按照省、市財政資金績效管理相關工作要求，現將亞行天水城市基礎設施建設項目績效評價情況公示如下：

《亞行天水城市基礎設施建設項目績效評價報告（摘要）》

一、項目概要

天水市是絲綢之路經濟帶重要節點城市，關中—天水經濟區中的重要組成部分，國家重要的老工業基地，甘肅省區域發展戰略“一體兩翼”的重要區域，隴海線承東啟西、溝通南北，面臨著新時代西部大開發、“一帶一路”建設、黃河流域生態保護和高質量發展等重大機遇。但由于地方財力相對不足，基礎設施建設較為滯后，嚴重制約經濟社會發展步伐。為改善城市基礎設施條件，完善城市綜合服務功能，增強城市整體競爭力，加快天水市經濟社會發展，天水市政府利用亞行貸款實施了天水市城市基礎設施建設項目。該項目總投資2.045億美元，其中亞行貸款0.985億美元，地方配套資金1.06億美元。項目內容包括秦州區供熱網建設、成紀大道和防洪設施建設、城市道路交通改善工程、能力建設和機構加強等方面。

該項目于 2012 年5月開始實施，原定關賬日期為2016 年12月31日，因項目內容進行調整，經得亞行批準同意，關賬日期變更為 2018年12月31日。為順利推進項目實施，保證項目高質量建設，天水市人民政府成立項目領導小組，負責項目政策指導、進展監督和總體協調。領導小組組長由天水市副市長擔任，成員包括天水市相關職能部門負責人。領導小組下設亞行天水項目管理辦公室，辦公室設在天水市財政局，負責項目的日常管理和協調。該項目具體由天水城 市建設與投資集團有限公司和天水市供熱公司實施，其中天水市城市基礎設施建設投資有限公司負責城市道路和橋涵及防洪綜合治理等相關工程，天水市供熱公司負責城區集中供熱等相關工程。

截止2019年項目完工評審時，該項目涉及的6個工程子項目已建成并投入運營，該項目榮獲亞行“2018年度最佳表現貸款項目獎”。

二、績效評價概述

2021年9月，甘肅省財政廳啟動了該項目的績效評價工作，目的是以《國際金融組織貸款項目績效評價操作指南》為依據，對該項目的相關性、效率、效果、可持續性及綜合績效進行客觀公正的評價，總結項目實施及運行中的經驗，改進運營績效，也為同類項目的再實施和運營提供經驗借鑒。同時通過績效評價，進一步豐富和完善國際金融組織貸款基礎設施建設項目的績效評價方法和指標體系。2021年9月-10 月，評價小組根據評價任務大綱的要求，制定了該項目的績效評價框架和實施方案；通過案卷研究、互聯網檢索、問卷研究、關鍵人物訪談、面訪、座談會和項目點調研多種形式收集了大量數據和證據，整理后對各項指標進行打分評級，完成了亞行天水項目績效評價報告初稿。在征求各利益相關群體意見的基礎上，最終形成亞行天水項目績效評價報告終稿。

三、績效評價結論

該項目綜合績效評價得分為 94.82，評價等級為“高度成功”。其中相關性準則績效評價得分96.25分，效率準則績效評價得分91.04分，效果準則績效評價得分96.04分，可持續性準則績效評價得分96.9分。

1.相關性準則的評價等級為“高度相關”

該項目依據中國的發展戰略而規劃、設計，同時也按照亞洲開發 銀行的項目發展原則而實施。該項目與我國宏觀經濟發展戰略、甘肅 省區域經濟發展戰略、推進以人為核心的城鎮化發展戰略、西部大開 發戰略、中心城市和城市群等區域協調發展戰略具有高度的一致性和 連貫性，與構建“雙循環”格局、實現“雙碳”目標引領高質量發展 一脈相承。同時該項目與《天水市“十二五”規劃》《天水市城市總 體規劃（2005-2020 年）》提出的目標吻合，且項目區（秦州區、麥積 區）和項目受益群體的識別/選擇精準，符合天水市城市建設和經濟 發展的需求。根據評估，該項目相關性準則績效評價得分為 96.25 分，評價等級為“高度相關”。

2.效率準則的評價等級為“效率非常高”

該項目計劃采購的 19 個合同包均按采購計劃完成，各子項目招投標、項目管理咨詢及項目采購都嚴格遵守《甘肅天水發展城市基礎 設施項目協議》以及亞行有關文件條款執行。各子項目雖在實施過程中，受項目內容變更及征地影響有不同程度的工期延期，但根據變更后條款約定完工期限均實現預期產出。同時，該項目的預算執行率達到 89.07%，各子項目的預算資金使用情況良好。亞行貸款資金及國內配套資金到位率較高，分別為98.5%和81.79%。項目資金使用符合國際金融組織和國家的相關資金管理制度，未發現違規使用資金的事項。

為提高項目執行效率，天水市成立了項目領導小組并下設項目管理辦公室，項目管理機構設置合理且人員足額穩定，管理機構職責清晰、適當。另外，該項目制定了完善且有效的風險防控措施、信息收集反饋機制、管理監測系統，保障了項目的順利實施。該項目完工時，財務內部收益率為 12.3%，經濟內部收益率為 16.7%，均高于亞洲開發銀行要求的最低標準，說明該項目的資源投入是經濟有效的。另外， 該項目在設計和實施階段參考借鑒了亞行先進理念和管理方式，具有一定的創新性。根據評估，該項目效率準則績效評價得分為 91.04 分，評價等級為“效率非常高”。

3.效果準則的評價等級為“非常滿意”

該項目整體上實現了階段性績效目標，其中城區集中供熱管網改造工程共鋪設供熱管道 41.381km，新建換熱站76座，關閉194座陳舊小鍋爐，配套建設集中熱力調度中心1座，該子項目實際完成率與計劃完成率的平均差異率為 11.87%，說明該子項目超額完成。根據專業單位評估，該子項目工程質量合格且供熱系統滿足環保排放最高要求，供熱管網于2018年正式開始試運行，該子項目的實施使供熱效率由傳統供熱的 50%左右提高到了95%左右，供熱覆蓋的服務面積超過1494萬平方米，超過40萬用戶直接受益于此。

成紀大道及防洪綜合治理工程建成紀大道和防洪堤12 公里，孫家坪耤河大橋320米，峽口渭河大橋380米，公交設施和相關服務投入使用，該子項目實際完成率與計劃完成率的平均差異率為0%，說明該子項目按原計劃完成。根據專業單位評估，該子項目工程質量合格且符合國家現行有關標準，并于2016年6月竣工通車使用。成紀大道自投入使用后，實現了秦州區和麥積區在藉河以北的相向對接，吸引了大量開發商，并有效緩解了交通壓力。防洪堤結合周邊環境景觀與城市綠化，充分發揮了生態效益和經濟效益。

麥積新城路網工程受征地拆遷影響，中期審查優化了原有設計，該子項目新建4 條城市次干道2.97公里，實際完成率與計劃完成率的平均差異率為0.5%，說明該子項目超額完成。根據專業單位評估，該子項目工程質量合格且符合國家現行有關標準，并 2016年6月竣工通車。根據交通量調查統計，2016-2020年麥積新城路網通車后交通量增長率為 8%，達到了項目預期的效果。

赤峪路市政道路工程改建秦州赤峪路2公里，實際完成率與計劃完成率的平均差異率為0%，說明該子項目按原計劃完成。根據專業單位評估，該子項目工程質量合格且符合國家現行有關標準，并于2014年6月竣工通車。根據交通量調查統計，2016-2020 年赤峪路通車后交通量增長率為8%，達到了項目預期的效果。

社棠渭河大橋工程建成社棠渭河大橋320米，縮短國道 G310至社棠鎮的距離至2.4公里，實際完成率與計劃完成率的平均差異率為0%，說明該子項目按原計劃完成。根據專業單位評估，該子項目工程質量合格且符合國家現行有關標準，并于2015年5月竣工通車。社棠渭河大橋建成后吸引企業入園區，帶動了天水經濟技術開發區的發展。

2011－2014年，該項目開展的管理人員培訓率為 154.55%，培訓女性占比超過計劃的8.8%。2013年-2018年，該項目開展的關聯人員培訓年平均培訓人數為798人，關聯人員培訓年完成率為100%。通過培訓，90%的受訓人員表示可將培訓內容用于日常的工作管理中，提升了自身的工作能力。

該項目實施后，天水市空氣質量變好，減少二氧化碳排放超過計劃48,666噸。2017-2020年，天水市優良的空氣天數分別是305天、304天、347天、354天，呈現出明顯的提高，達到了項目預期節能減排的任務。

該項目實施和運營期間提供了3,032個工作崗位，項目累計受益人數3,126,077 人，項目受益群體覆蓋率達488%。評估團隊根據問卷調查得出，受益群體對項目的平均滿意度為91.52%，說明該項目的設計、實施符合受益群體的需求，整體項目實施效果良好，達到預期。根據評估，該項目效果準則績效評價得分為 96.04 分，評價等級為“非常滿意”。

4.可持續性準則的評價等級為“高度可持續”

該項目完工后，天水市供熱公司實施的供熱管網設施已完成固定資產入賬，后期由天水市供熱公司負責運營和維護，運營維護費用列入公司成本預算，每年停暖期對所有設施進行檢查和維修。預計2023年天水供熱公司實現全部成本回收，同時，天水市政府承諾定期審查供熱價，如果運營成本，特別是煤炭成本大幅增加，考慮調整供暖價或提供補貼，支持秦州區供熱管網等設施正常運行。天水城投公司實施的市政道路和相關設施（綠化等）項目，按行政區劃分別移交至秦州區、麥積區的住建局、市政設施管理處、市園林管理處，后期分別由天水市住建局、秦州、麥積區公用事業管理辦公室負責道路運營維護，運營維護費用納入上述部門事業預算。該項目由天水市供熱公司和天水市城投公司負責還款，從2018年7月31日開始已按照約定定期還款，還貸責任明確，還貸能力有保障。另外，該項目充分借鑒了亞行先進的環境友好型理念，不僅保證了該項目的順利實施和可持續運行能力，而且對其他城市基礎設施建設和運營管理產生了良好的示范效應。根據評估，該項目可持續性準則績效評價得分為 96.9分，評價等級為“高度可持續”。

四、經驗、問題及建議

（一）成功經驗

亞洲開發銀行貸款為天水市城市基礎設施的建設提供了有力支持，在亞行貸款和國內配套資金的合力推動下，天水市城市基礎設施建設項目任務目標順利完成。該項目建成投入使用后，極大地帶動了天水市及周邊區域的經濟發展，提高了市民出行的效率，改善了市區的生態環境。該項目的成功經驗主要集中體現在以下三點：

1.重視國際項目的包容性理念

項目的設計、實施和監測體現了亞行的包容性理念，包括對女性、老人、貧困人群等的關注。據統計，城區集中供熱管網改造工程項目建設期間，共有300名的當地社區居民因項目需要接受了公眾參與咨詢活動，其中女性152名，占比50.67%。另外，天水市供熱公司在項目建設期間為當地提供了425個工作崗位，其中為當地婦女提供了129個工作崗位，占比30.35%。同時，天水市供熱公司著重關注貧困婦女支付供暖費的情況，項目實施期間未發現有貧困婦女支付供暖費困難的問題。

2.及時優化項目設計，降低征地拆遷影響

天水市政府通過及時優化項目設計，降低了征地拆遷帶來的影響。例如該項目設計優化后，減少了成紀大道、麥積路網拆遷范圍。征地原計劃影響5,301人，實際影響了4,902 人，比原移民安置計劃減少了7.53%；居民住房拆遷原計劃為45,341.5平方米，實際拆遷面積 204,371平方米，比原移民安置計劃減少了54.93%；居民拆遷原計劃影響934人，實際影響了468人，比原移民安置計劃減少了49.89%。另外，為保障征地拆遷戶的生計，天水市相關部門向征地拆遷戶提供了類似計算機技能、焊接技能、廚師技能等相關培訓，提高了受影響戶替代性生計的能力。  

3.項目內容設定精準，利于“雙碳”目標的實現

該項目設計的供熱管網改造內容，極大地改善了市民的生活環境、天水市的空氣質量。項目完工時共關閉了194個燃煤鍋爐，減少了供暖燃煤量，使得二氧化碳排放量減少了約402,600噸、二氧化硫減少了約3,300噸、TSP（總懸浮顆粒物）減少了8,900噸、氮氧化物減少了5,130噸，年節約煤炭237,120噸。空氣優良天數從2012年的270天增加到2020年的354天。采暖期平均空氣污染物SO2，NOx和PM10從0.068，0.039和0.082 mg/m3分別減少了31%，24%和24%。項目產生的環境效益顯著，利于天水市實現碳達峰、碳中和的目標。

（二）問題

1.工程移民安置計劃制定不夠完善

該項目前期制定了《甘肅天水城市基礎設施發展項目移民安置方案》（以下簡稱《方案》），但在項目實施期間對方案進行了調整，主要涉及部分道路建設和秦州區供暖建設工程。方案計劃征收土地1,140.1畝，實際征收土地1,311.6畝，比調整后的移民安置方案多征收了15.04%的土地，同時，征地范圍和影響對象與調整后的方案有所偏差，其中增加了社棠渭河大橋拆遷范圍、減少了成紀大道和麥積新城路網拆遷范圍，相應增加了征遷難度和移民安置工作量。

2.施工前期現場勘測不夠周密

項目工程施工前期，由于部分地質調查不夠全面，現場勘測不夠周密，致使部分地段地質條件達不到施工條件。例如為減少對閆家河 灣 滑 坡 區 的 干 擾 ， 項 目 施 工 方 變 更 了 該 段 道 路 線 路 ， 將 K0+600-K1+605 路段（近北山丘陵區）變更為支柱式高架道路，勢必增加工程投入和施工難度。

3.部分項目進度滯后

該項目原定2016年12月31日關賬，后經亞行批準，延期至2018年12月31日關賬。在項目實施過程中，由于亞行批復流程時間較長，致使部分項目進度滯后。另外，由于2015年天水市華能集團取消了建設熱電聯產廠的計劃，致使天水市政府重新建設新的熱源廠，以置換熱電聯產取消后的熱源，導致部分項目延期。同時，在項目實施過程中，因避免或降低征地影響，多次優化項目方案，致使部分項目進展出現滯后情況。

（三）對策建議

1.加強移民安置計劃編制的科學性

項目管理機構要加強實地調研、專家論證和社會風險評估工作，避免由于城市擴張和土地增值引發的高補償率。同時，對于城市基礎設施建設項目，項目設計應充分考慮征地移民影響的復雜性和難度，前期移民安置方案應將未來由于總體城市化進程的變化而產生的征地移民風險進行評估并制定相應的化解對策。

2.強化現場勘測調研的全面性

在項目施工勘查階段，通過更詳細的、全面的現場調查和地質勘探，進一步優化工程設計，盡量減少因意外地質條件使得項目內容產生變更的情況。

3.全面把控項目實施進度

為全面提升項目實施進度，建議一是項目管理機構制定詳細的執行計劃，及時跟進項目進展；二是項目管理機構積極協調項目各方，聯動多方資源投入項目，推進項目進展；三是建立高效的項目監管機制，設立項目相關獎懲制度；四是制定項目備選方案以應對項目中出現的不可預見事項。

以上公示事項歡迎社會各界和公眾監督。

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天水市財政局

2022年3月29日