甘科計規〔2017〕15號

各市（州）科技局，蘭州新區科技發展局，省直有關部門，中央在甘有關單位，高等院校、科研院所，有關單位：

為全面做好甘肅省知識產權計劃項目管理工作，依據《甘肅省科技計劃項目管理辦法》（甘科計規〔2017〕10號），省科技廳制定了《甘肅省知識產權計劃項目管理辦法》，現予印發，請遵照執行。

甘肅省科技廳

2017年11月1日

（此件主動公開）

甘肅省知識產權計劃項目管理辦法

第一章 總則

第一條 為規范甘肅省知識產權計劃項目管理，建立和完善知識產權計劃項目管理機制，提高知識產權計劃項目管理水平和實施成效，根據《甘肅省科技計劃管理改革實施方案》（甘政辦發〔2016〕211號）、《關于完善省級財政科研項目資金管理政策的實施意見》（甘辦發〔2017〕5號）和《甘肅省科技計劃項目管理辦法》（甘科計規〔2017〕10號），結合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱知識產權計劃項目（以下簡稱“項目”），是指根據全省經濟社會發展需要，以省級財政經費支持，組織具備條件的省內外單位承擔，在一定時限內進行的知識產權創造、運用、保護、管理和服務等方面的活動，發揮知識產權對科技、經濟和社會發展的支撐作用。

第三條 項目管理堅持開放創新、需求牽引、市場導向、統籌協調、規范高效的原則；項目評審評估遵循科學、公開、公平、公正的原則。

第四條 本辦法適用于使用省級財政經費的省級知識產權計劃項目的立項、實施、監督、驗收和專家咨詢論證等項目管理工作。

第五條 項目管理工作在指定的甘肅省科技管理信息系統公共服務平臺運行，采取電子與紙質檔案相結合的方式實施。

第二章 項目立項

第六條 項目立項一般應包括申報、評審論證、審核審批、簽訂任務書等基本程序。

第七條 項目的申報采取公開征集或定向組織等方式。

公開征集是指依據省科技創新規劃、知識產權發展規劃和產業政策，發布項目申報指南，明確支持方向、范圍和重點，確定申請的時間、渠道和方式，面向全社會征集項目。

定向組織是指依據省科技創新規劃、知識產權發展規劃和產業政策，通過調研、專家研討等方式，凝練出知識產權重大項目需求，并組織相關單位申報。

第八條 由多個單位合作申報的項目，項目牽頭單位要與合作單位簽訂合作協議，明確各方權利義務、資金分配、知識產權歸屬、法律責任等。

第九條 申報項目應當符合以下條件：

（一）項目負責人應在相關領域和專業具有一定的學術地位或者技術優勢，具備實施項目所需的組織管理和協調能力；

（二）項目申請單位應是甘肅省具有獨立法人資格的企業、高等院校、科研機構和社會組織等單位或者其他相關機構，具有項目實施的工作基礎和條件、健全的科研和知識產權管理制度、財務管理制度、資產管理制度和會計核算制度；

（三）專利技術符合國家產業發展政策和我省科技、經濟和社會發展重點方向；

（四）具有為完成項目必備的人才、技術裝備和其他支撐條件；

（五）項目負責人和項目申請單位具有完成項目的良好信譽度；

（六）申報指南（要求）規定的其他條件。

第十條 申報項目應當提供以下必要材料：

（一）項目申請書（電子版和紙質版）；

（二）企業營業執照、事業單位（社會團體）法人登記證等復印件；

（三）項目申報指南（要求）規定的其他附件。

第十一條 項目按申請單位的行政隸屬或屬地關系逐級申報。申報的項目由所在縣（市、區）、市（州）知識產權主管部門逐級初審和推薦，省直單位由其知識產權主管部門負責初審和推薦。中央駐甘單位申報的項目由本單位初審和推薦。

第十二條 省知識產權局或項目管理專業機構對項目進行形式審核，對符合條件的項目進行評審或咨詢論證。根據需要進行現場考察和論證。

第十三條 根據省知識產權發展規劃、科技創新規劃和產業政策，結合評審或咨詢論證意見，對項目經費預算的合理性進行審核后，確定擬資助項目，重點項目向社會公示。對經公示無異議或者經調查異議不屬實的項目，下達項目資助計劃。

第十四條 項目承擔單位應在立項通知下達后60日內，與項目推薦單位、省知識產權局三方簽訂項目任務書，確定項目主要目標、研究內容、技術和經濟指標、經費預算及使用計劃等，并明確各方的權利、義務。省知識產權局將簽訂的項目任務書報省科技廳備案。

項目實施期限按項目立項文件下達月的下月起計，以月對月計算。

第三章 項目實施

第十五條 項目管理實行法人負責制。法人單位是項目實施的責任主體，對項目申請、組織實施、資金使用、結題驗收、條件保障等承擔法人責任。

第十六條 項目任務書甲方為省知識產權局，乙方為項目承擔單位。按照科學技術部令第5號《國家科技計劃項目管理暫行辦法》，項目任務書可增加有關科技行政管理部門作為第三方，第三方有保證任務完成的責任和監督項目實施的權力，本辦法將第三方確定為丙方。

甲、乙、丙各方應嚴格按照《甘肅省科技計劃項目管理辦法》的規定，履行為各自職責，加強項目監督管理。

第十七條 項目執行期間，項目任務書內容原則上不得變更。確需變更項目任務書內容的，由乙方提交書面變更申請并經丙方審核同意后向甲方提出，經甲方同意并正式批復后方可變更。

第十八條 在研項目實行年度報告制度。乙方年度報告經丙方審核后向甲方提交。年度報告應包括以下內容：

（一）項目資金到位與使用情況；

（二）項目任務書計劃進度執行情況；

（三）項目達到的技術、經濟等指標情況；

（四）項目執行存在的主要問題和解決措施。

第十九條 項目執行期間有下列情形之一者，應予以終止執行并停撥經費：

（一）因不可抗力或其他客觀原因，項目無法繼續執行的；

（二）項目無法按計劃執行或預期目標不能實現的；

（三）乙方不按項目任務書執行、挪用財政經費、拒不接受監督檢查的；

項目終止執行后，乙方應當就已開展工作、經費支出等情況向甲方提交書面報告，結余的或被挪用的經費應按程序退回，并對乙方予以通報批評；情節嚴重的，3年內不予受理乙方的項目申請。

第四章 項目結題驗收

第二十條 項目執行期滿后，乙方應在項目任務書規定的實施期限期滿后的3個月內，經丙方同意后向甲方提出書面驗收申請及相關材料，申請結題驗收。

第二十一條 項目結題驗收工作應在項目任務書規定的實施期限期滿后的6個月內完成。不能按期進行結題驗收的，乙方應在項目任務書規定的實施期限期滿前30日提出延遲結題驗收申請。

第二十二條 項目申請結題驗收應提供以下基本材料：

（一）項目結題驗收申請書；

（二）項目執行情況總結報告及技術報告；

（三）項目經費決算報告。財政專項資金50萬元以上（含50萬元）的項目應當提供會計師事務所出具的審計報告；

（四）項目成果、知識產權等證明材料；

（五）項目科技（知識產權）報告；

（六）其他相關附件。

第二十三條 項目結題驗收應以項目任務書規定的內容和確定的考核指標為基本依據。項目結題驗收的主要內容有：

（一）項目任務書規定的各項指標的完成情況；

（二）項目知識產權（包括技術標準）的獲得、保護、運用和管理情況；

（三）項目經費使用的合理性、規范性；

（四）項目驗收材料的完備性、規范性；

（五）項目組人員履職情況和人才培養情況；

（六）項目執行的總體質量和成效；

（七）產業化項目提供專利技術實施、轉化的整體情況。

第二十四條 項目結題驗收按照以下程序進行：

（一）乙方提交結題驗收申請及相關材料；

（二）丙方對乙方提交的結題驗收申請材料審查后，報甲方審核；

（三）甲方同意乙方提出的結題驗收申請后組織結題驗收，或委托丙方、項目專業管理機構組織結題驗收；

（四）結題驗收結論分為通過驗收和不通過驗收。甲方經省科技廳統一出具項目驗收證明。

第二十五條 項目存在下列情況之一的，不予通過結題驗收：

（一）項目任務書規定的主要任務和技術經濟指標沒有完成的；

（二）提供的驗收文件資料、數據不完備、不真實的；

（三）乙方擅自修改項目任務書考核指標內容的；

（四）乙方未按規定填報科技報告及相關資料的；

（五）超過項目任務書規定的執行期限6個月以上，且事先未辦理延期申請的；

（六）影響項目結題驗收的其他情形。

第二十六條 因主觀原因造成項目未通過結題驗收的，對項目負責人、項目承擔單位和推薦單位采取以下懲戒措施：

（一）項目負責人在3年內不得申報省級項目、參與省級項目評審論證及結題驗收等工作，屬于專家庫成員的移出專家庫；

（二）核減項目推薦單位下一年度項目申報限額。

第二十七條 項目驗收通過后30日內，由乙方將項目相關文檔上傳至甘肅省科技管理信息系統公共服務平臺。項目文檔包括：

（一）項目實施總結報告及技術報告；

（二）項目成果、知識產權等證明材料；

（三）項目驗收或結題證明材料；

（四）其他附件材料。

第二十八條 項目實施所產生的成果，按照科技保密、科技成果評價登記、知識產權保護、技術合同認定登記、科學技術獎勵、專利獎勵等有關規定和辦法執行。

第五章 監督管理

第二十九條 充分發揮專家在項目組織管理過程中的咨詢作用，提高項目組織管理的科學性、公正性和社會參與度。專家咨詢意見作為項目管理與決策的重要參考依據。

第三十條 項目管理過程所需咨詢專家的使用和遴選按科技專家庫管理規定執行，實行咨詢專家回避制度。

第三十一條 建立咨詢專家信用管理制度，對咨詢專家在項目評審、論證和結題驗收中的咨詢情況進行紀錄。咨詢論證專家應遵守科技及知識產權評審評價專家行為規范。

第三十二條 建立完善科研信用管理制度，對項目組織和實施過程中的有關機構、主要承擔單位和項目負責人以及咨詢專家等進行信用記錄和信用評價，并將其信息作為相關工作的決策依據。

第三十三條 實行項目績效評估評價制度。省知識產權局、省科技廳會同財政部門，委托有資質的第三方機構，對項目實施績效進行評估評價。

第六章 附則

第三十四條 項目的資金使用按照《關于完善省級財政科研項目資金管理政策的實施意見》（甘辦發〔2017〕5號）和有關財務管理制度執行，確保經費使用規范、有效。

第三十五條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第三十六條 本辦法自發布之日起實施，有效期至2022年11月6日止。