甘科計(jì)規(guī)〔2017〕10號(hào)

各市（州）科技局，蘭州新區(qū)科技發(fā)展局，省直有關(guān)部門，中央在甘有關(guān)單位，高等院校、科研院所，有關(guān)單位：

為全面做好甘肅省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作，依據(jù)《甘肅省深化科技體制改革實(shí)施方案》（甘辦發(fā)〔2017〕14號(hào)）和《甘肅省科技計(jì)劃管理改革實(shí)施方案》（甘政辦發(fā)〔2016〕211號(hào)），省科技廳制定了《甘肅省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

甘肅省科技廳

2017年11月1日

（此件主動(dòng)公開）

甘肅省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱“項(xiàng)目”）管理，提高省級(jí)財(cái)政科技資金使用效率，根據(jù)《甘肅省科技進(jìn)步條例》、《甘肅省深化科技體制改革實(shí)施方案》（甘辦發(fā)〔2017〕14號(hào)）、《甘肅省科技計(jì)劃管理改革實(shí)施方案》（甘政辦發(fā)〔2016〕211號(hào)）、《關(guān)于完善省級(jí)財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理政策的實(shí)施意見》（甘辦發(fā)〔2017〕5號(hào)）等法律法規(guī)和國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有關(guān)精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的項(xiàng)目，是指根據(jù)全省科技發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，以省級(jí)科技經(jīng)費(fèi)支持或以科技政策調(diào)控、引導(dǎo)，由具備條件的單位承擔(dān)，在一定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)或者科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）建設(shè)。

第三條 項(xiàng)目管理工作堅(jiān)持開放創(chuàng)新、需求牽引、市場導(dǎo)向、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、規(guī)范高效的原則；項(xiàng)目評(píng)審評(píng)估遵循科學(xué)、公開、公平、公正的原則。

第四條 本辦法適用于科技重大專項(xiàng)計(jì)劃、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃、創(chuàng)新基地和人才計(jì)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃等項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、監(jiān)督、驗(yàn)收和專家咨詢論證等項(xiàng)目管理工作。自籌資金項(xiàng)目依照本辦法管理。

第五條 項(xiàng)目管理工作在指定的甘肅省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)運(yùn)行，采取電子與紙質(zhì)檔案相結(jié)合的方式實(shí)施。

第二章 項(xiàng)目立項(xiàng)

第六條 項(xiàng)目立項(xiàng)一般應(yīng)包括申報(bào)、評(píng)審論證、審核審批、簽訂任務(wù)書等基本程序。

第七條 項(xiàng)目的申報(bào)采取公開征集或定向組織等方式。

公開征集是指依據(jù)省科技創(chuàng)新規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，明確項(xiàng)目支持方向、范圍及重點(diǎn)，確定項(xiàng)目申報(bào)的時(shí)間、渠道和方式，面向全社會(huì)征集項(xiàng)目。

定向組織是指依據(jù)省科技創(chuàng)新規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，體現(xiàn)政府目標(biāo)導(dǎo)向，通過調(diào)研、專家研討等方式，凝練出經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科技發(fā)展的重大項(xiàng)目需求，并組織相關(guān)單位申報(bào)。

第八條 由多個(gè)單位合作申報(bào)的項(xiàng)目，項(xiàng)目牽頭單位要與合作單位簽訂合作協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)、資金分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、法律責(zé)任等。

第九條 申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在相關(guān)領(lǐng)域和專業(yè)具有一定的學(xué)術(shù)造詣或者技術(shù)優(yōu)勢，具備實(shí)施項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；

（二）項(xiàng)目申請單位應(yīng)是甘肅省具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)和社會(huì)組織等單位或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，具有項(xiàng)目實(shí)施的工作基礎(chǔ)和條件、健全的科研管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、資產(chǎn)管理制度和會(huì)計(jì)核算制度；

（三）申請項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具有在科學(xué)、技術(shù)方面的創(chuàng)新性與可行性，預(yù)期或者已經(jīng)產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益或者科學(xué)價(jià)值；

（四）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目申請單位具有完成項(xiàng)目的良好信譽(yù)度；

（五）不同專項(xiàng)或申報(bào)指南（要求）規(guī)定的其他條件。

第十條 申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)提供以下必要材料：

（一）項(xiàng)目申請書（電子版和紙質(zhì)版）；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位（社會(huì)團(tuán)體）法人登記證等復(fù)印件；

（三）項(xiàng)目申報(bào)指南（要求）規(guī)定的其他附件。

第十一條 按項(xiàng)目申請單位的行政隸屬或?qū)俚仃P(guān)系申報(bào)、初審并向項(xiàng)目主管部門推薦。縣（市、區(qū)）、市（州）所屬單位申報(bào)的項(xiàng)目由所在縣（市、區(qū)）、市（州）科技局初審和推薦；省直單位申報(bào)的項(xiàng)目由其行政主管部門初審和推薦；中央駐甘單位申報(bào)的項(xiàng)目由本單位初審和推薦。

第十二條 項(xiàng)目主管部門或項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行形式審核，對符合條件的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審或咨詢論證。根據(jù)需要進(jìn)行現(xiàn)場考察和論證。

第十三條 根據(jù)省科技創(chuàng)新規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，結(jié)合評(píng)審或咨詢論證意見，對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性進(jìn)行審核后，確定擬資助項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)公示的向社會(huì)公示。對經(jīng)公示無異議或者異議經(jīng)調(diào)查不屬實(shí)的項(xiàng)目，下達(dá)項(xiàng)目資助計(jì)劃。

第十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在立項(xiàng)通知下達(dá)后60日內(nèi)，與項(xiàng)目推薦單位、項(xiàng)目主管單位三方簽訂項(xiàng)目任務(wù)書。確定項(xiàng)目的主要目標(biāo)、研究內(nèi)容、量化考核的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算及使用計(jì)劃等，并明確各方的權(quán)利和義務(wù)。

項(xiàng)目實(shí)施期限按項(xiàng)目立項(xiàng)文件下達(dá)月的下月起計(jì)，以月對月計(jì)算。

第三章 項(xiàng)目實(shí)施

第十五條 項(xiàng)目管理實(shí)行法人負(fù)責(zé)制。法人單位是項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任主體，對項(xiàng)目申請、組織實(shí)施、資金使用、結(jié)題驗(yàn)收、條件保障等方面承擔(dān)法人責(zé)任。

第十六條 項(xiàng)目任務(wù)書甲方為項(xiàng)目主管部門或受委托的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，乙方為項(xiàng)目承擔(dān)單位。

（一）甲方的職責(zé)是：

1.按項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定撥付科技經(jīng)費(fèi)；

2.監(jiān)督、檢查項(xiàng)目進(jìn)展和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況；

3.協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目任務(wù)書執(zhí)行中的重大問題；

4.組織項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收；

5.實(shí)施項(xiàng)目績效評(píng)估評(píng)價(jià)工作。

（二）乙方的職責(zé)是：

1.按項(xiàng)目任務(wù)書實(shí)施項(xiàng)目；

2.落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施的配套條件，依法依規(guī)使用項(xiàng)目資金；

3.按甲方要求報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況、重大問題、資金使用情況等；

4.接受甲方、丙方的監(jiān)督；

5.負(fù)責(zé)提交項(xiàng)目驗(yàn)收所需的有關(guān)材料及財(cái)務(wù)決算報(bào)告，按期完成項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收。

（三）按照科學(xué)技術(shù)部令第5號(hào)《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》，項(xiàng)目任務(wù)書可增加有關(guān)科技行政管理部門作為第三方，第三方有保證任務(wù)完成的責(zé)任和監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施的權(quán)力。本辦法將第三方確定為丙方，丙方的職責(zé)是：

1.督促、檢查項(xiàng)目任務(wù)書執(zhí)行情況及經(jīng)費(fèi)使用情況；

2.協(xié)助甲方處理項(xiàng)目任務(wù)書執(zhí)行中的問題；

3.向甲方報(bào)告影響項(xiàng)目實(shí)施的重大事項(xiàng)；

4.協(xié)助組織項(xiàng)目咨詢論證、驗(yàn)收及其他有關(guān)管理服務(wù)工作；

5.協(xié)助甲方實(shí)施項(xiàng)目績效評(píng)估評(píng)價(jià)工作。

第十七條 項(xiàng)目執(zhí)行期間，項(xiàng)目任務(wù)書內(nèi)容原則上不得變更。確需變更項(xiàng)目任務(wù)書內(nèi)容的，由乙方提出、丙方審核同意后向甲方提交變更申請，經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致后方可變更。

第十八條 在研項(xiàng)目實(shí)行年度報(bào)告制度。乙方年度報(bào)告經(jīng)丙方審核后向甲方提交。

第十九條 項(xiàng)目執(zhí)行期間有下列情形之一者，應(yīng)予以終止執(zhí)行：

（一）因不可抗力或其他客觀原因，項(xiàng)目無法繼續(xù)執(zhí)行的；

（二）項(xiàng)目無法按計(jì)劃執(zhí)行或預(yù)期目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)的；

（三）乙方不按項(xiàng)目任務(wù)書執(zhí)行、挪用科技經(jīng)費(fèi)、拒不接受監(jiān)督檢查的；

（四）不按規(guī)定按期結(jié)題驗(yàn)收的。

項(xiàng)目終止執(zhí)行后，乙方應(yīng)當(dāng)就已開展工作、經(jīng)費(fèi)支出等情況向甲方提交書面報(bào)告，結(jié)余的或被挪用的經(jīng)費(fèi)應(yīng)按程序退回，并對乙方予以通報(bào)批評(píng)。

第四章 項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收

第二十條 項(xiàng)目執(zhí)行期滿后，乙方應(yīng)在項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的實(shí)施期限期滿后的3個(gè)月內(nèi)，經(jīng)丙方同意后向甲方提出書面驗(yàn)收申請及相關(guān)材料，申請結(jié)題驗(yàn)收。

第二十一條 項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收工作應(yīng)在項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的實(shí)施期限期滿后的6個(gè)月內(nèi)完成。不能按期進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收的，乙方應(yīng)在項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的實(shí)施期限期滿前30日提出延遲結(jié)題驗(yàn)收申請。

第二十二條 項(xiàng)目申請結(jié)題驗(yàn)收應(yīng)提供以下基本材料：

（一）項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收申請書；

（二）項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告及技術(shù)報(bào)告；

（三）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告。財(cái)政科技專項(xiàng)資金50萬元以上（含50萬元）的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；

（四）項(xiàng)目成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等證明材料；

（五）項(xiàng)目科技報(bào)告；

（六）項(xiàng)目儀器設(shè)備共享情況；

（七）其他相關(guān)附件。

第二十三條 項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收應(yīng)以項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的內(nèi)容和確定的考核指標(biāo)為基本依據(jù)。項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收的主要內(nèi)容有：

（一）項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的各項(xiàng)指標(biāo)的完成情況；

（二）經(jīng)費(fèi)使用的合理性、規(guī)范性；

（三）專項(xiàng)項(xiàng)目管理辦法規(guī)定的其他情況。

第二十四條 項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收按照以下程序進(jìn)行：

（一）乙方提交結(jié)題驗(yàn)收申請及相關(guān)材料；

（二）丙方對乙方提交的結(jié)題驗(yàn)收申請材料審查后，報(bào)甲方審核；

（三）甲方同意乙方提出的結(jié)題驗(yàn)收申請后組織結(jié)題驗(yàn)收，或委托丙方組織結(jié)題驗(yàn)收；

（四）結(jié)題驗(yàn)收結(jié)論分為“通過驗(yàn)收”或“需要復(fù)議”或“不通過驗(yàn)收”。需要復(fù)議的驗(yàn)收項(xiàng)目，乙方應(yīng)在接到通知30日內(nèi)提出復(fù)議申請。甲方出具項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論證明。

第二十五條 項(xiàng)目存在下列情況之一的，不予通過結(jié)題驗(yàn)收：

（一）項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的主要任務(wù)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)沒有完成的；

（二）提供的驗(yàn)收文件資料、數(shù)據(jù)不完備、不真實(shí)的；

（三）乙方擅自修改項(xiàng)目任務(wù)書考核指標(biāo)內(nèi)容的；

（四）乙方未按規(guī)定填報(bào)科技報(bào)告及相關(guān)資料的；

（五）超過項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的執(zhí)行期限6個(gè)月以上，且事先未辦理延期申請的；

（六）影響項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收的其他情形。

第二十六條 未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，承擔(dān)者接到通知半年之內(nèi)，經(jīng)整改完善有關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃及文件資料后，可再次提出驗(yàn)收申請。如再次因主觀原因造成項(xiàng)目未通過結(jié)題驗(yàn)收的，對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承擔(dān)單位和推薦單位采取以下懲戒措施：

（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在3年內(nèi)不得申報(bào)省級(jí)項(xiàng)目、參與省級(jí)項(xiàng)目評(píng)審論證及結(jié)題驗(yàn)收等工作，屬于專家?guī)斐蓡T的移出專家?guī)欤?/p>

（二）核減項(xiàng)目推薦單位下一年度項(xiàng)目申報(bào)限額。

第二十七條 項(xiàng)目驗(yàn)收通過后30日內(nèi)，由乙方將項(xiàng)目相關(guān)文檔上傳至甘肅省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)。項(xiàng)目文檔包括：

（一）項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)報(bào)告及技術(shù)報(bào)告；

（二）項(xiàng)目成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等證明材料；

（三）項(xiàng)目驗(yàn)收或結(jié)題證明材料；

（四）其他附件材料。

第二十八條 項(xiàng)目完成驗(yàn)收后進(jìn)行科技成果登記。項(xiàng)目實(shí)施所產(chǎn)生的成果，按照科技成果評(píng)價(jià)登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)合同認(rèn)定登記、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、專利獎(jiǎng)勵(lì)等有關(guān)規(guī)定和辦法執(zhí)行。

第二十九條 涉及保密的項(xiàng)目，按照科技保密有關(guān)規(guī)定和辦法執(zhí)行。

第五章 監(jiān)督管理

第三十條 充分發(fā)揮專家和企業(yè)家在項(xiàng)目組織管理過程中的咨詢作用，提高項(xiàng)目組織管理的科學(xué)性、公正性和社會(huì)參與度。專家咨詢意見作為科技管理與決策的重要參考依據(jù)。

第三十一條 項(xiàng)目管理過程所需咨詢專家的使用和遴選按科技專家?guī)旃芾硪?guī)定執(zhí)行，實(shí)行咨詢專家回避制度。

第三十二條 建立咨詢專家信用管理制度，對咨詢專家在項(xiàng)目評(píng)審、論證和結(jié)題驗(yàn)收中的咨詢情況進(jìn)行紀(jì)錄。咨詢論證專家應(yīng)遵守科技評(píng)審評(píng)價(jià)專家行為規(guī)范。

第三十三條 建立完善科研信用管理制度，對項(xiàng)目組織和實(shí)施過程中的有關(guān)機(jī)構(gòu)、主要承擔(dān)單位和責(zé)任人以及咨詢專家等進(jìn)行信用記錄和信用評(píng)價(jià)，并將其信息作為相關(guān)工作的決策依據(jù)。

第三十四條 實(shí)行項(xiàng)目績效評(píng)估評(píng)價(jià)制度。項(xiàng)目主管部門會(huì)同財(cái)政部門，委托有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)，對項(xiàng)目實(shí)施績效進(jìn)行評(píng)估評(píng)價(jià)。

第六章 附 則

第三十五條 項(xiàng)目的資金使用按照《關(guān)于完善省級(jí)財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理政策的實(shí)施意見》（甘辦發(fā)〔2017〕5號(hào)）和有關(guān)財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，確保經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范、有效。

第三十六條 省科技計(jì)劃下設(shè)的各類專項(xiàng)計(jì)劃，可根據(jù)本辦法和各自特點(diǎn)，制定或修訂具體管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則。

第三十七條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期至2022年11月6日止。