天市科發(fā)〔2019〕92號

各縣區(qū)科技局，市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，市直有關(guān)部門，有關(guān)單位：

　　為規(guī)范天水市科技計劃項目管理，提高項目管理和實施績效，市科技局制定了《天水市科技計劃項目管理辦法》，經(jīng)局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

天水市科學(xué)技術(shù)局 

2019年12月24日 

天水市科技計劃項目管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范天水市科技計劃項目管理，提高項目管理和實施績效，依據(jù)《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》（中辦發(fā)〔2018〕37號）、《改進(jìn)加強市級財政科研項目和資金管理辦法》（天政辦發(fā)〔2015〕166號）、《天水市深化科技體制改革實施方案》（市委辦發(fā)〔2018〕12號）、《甘肅省科技計劃項目管理辦法》（甘科技規(guī)〔2017〕10號）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱科技計劃項目（以下簡稱項目）是指根據(jù)全市科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，經(jīng)一定程序列入市級科技計劃獲得市財政科技經(jīng)費支持或以科技政策調(diào)控、引導(dǎo)，由獨立法人單位，在一定時限內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究及相關(guān)活動。

　　第三條 項目管理工作堅持開放創(chuàng)新、需求牽引、市場導(dǎo)向、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、規(guī)范高效的原則；項目評審評估遵循科學(xué)、公開、公平、公正的原則。

　　第四條 本辦法適用于市級科技計劃項目的立項、實施、監(jiān)督、驗收和專家咨詢論證、績效評價等管理工作。自籌資金項目依照本辦法管理。

　　第五條 項目管理工作依托天水市科技項目管理系統(tǒng)公共服務(wù)平臺運行，采取電子與紙質(zhì)檔案相結(jié)合的方式實施。

第二章 管理職責(zé)

　　第六條 項目管理各方包括：市科技局、項目推薦單位、項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、評審或咨詢專家等。

　　1、市科技局是市級科技計劃項目的管理部門，根據(jù)職能及市政府相關(guān)規(guī)定單獨或會同其他職能部門對科技計劃項目進(jìn)行管理、協(xié)調(diào)。

　　2、項目推薦單位是指項目承擔(dān)單位的上級主管部門。項目推薦單位包括：市級行政部門，縣、區(qū)科技行政主管部門，天水經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會，天水國家農(nóng)業(yè)科技園區(qū)管理委員會，區(qū)域內(nèi)部、省屬高等院校和科研院所等。

　　3、項目承擔(dān)單位是承擔(dān)我市科技計劃項目，具有獨立法人資格的企業(yè)、高校、科研機構(gòu)或其他機構(gòu)。其中，獨立承擔(dān)或聯(lián)合承擔(dān)的第一承擔(dān)單位應(yīng)是天水行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立、登記、注冊的法人。

　　4、項目負(fù)責(zé)人是牽頭組織實施市級科技計劃項目、履行項目和經(jīng)費管理的直接責(zé)任人，在項目組成員中排名第一位。

　　5、評審或咨詢專家是指接受市科技局聘請，參與我市科技計劃項目評審、評估、評價或咨詢管理活動的專家。

　　第七條 市科技局的職責(zé)

　　（一）編制年度科技計劃、申報指南和科技經(jīng)費預(yù)算安排建議；

　　（二）組織項目申報、評審、立項，作為甲方與項目承擔(dān)單位、項目推薦單位簽訂項目任務(wù)書（合同書），會同市財政部門下達(dá)經(jīng)費；

　　（三）充分賦予項目承擔(dān)單位和科研團(tuán)隊過程管理自主權(quán)，協(xié)調(diào)解決項目任務(wù)書執(zhí)行中的重大問題；

　　（四）組織開展項目結(jié)題驗收、監(jiān)督檢查、績效評價等工作，組織實施科技報告制度;

　　（五）組織開展科研誠信體系建設(shè)，對項目承擔(dān)單位、項目合作單位、項目負(fù)責(zé)人、評審專家等實施信用管理。

　　第八條 項目推薦單位的職責(zé)

　　（一）負(fù)責(zé)項目申報單位及申報項目的真實性審核、推薦及項目申報材料的報送工作；

　　（二）審查擬立項項目任務(wù)書（合同書）并作為丙方與市科技局、項目承擔(dān)單位簽訂項目任務(wù)書（合同書）;

　　（三）按相關(guān)規(guī)定協(xié)助審查或辦理項目承擔(dān)單位提出的項目變更、結(jié)題驗收、終止、重大事項報告等工作;

　　（四）督促、檢查項目任務(wù)書執(zhí)行情況及經(jīng)費使用情況；

　　（五）協(xié)助組織項目咨詢論證、結(jié)題驗收及其他有關(guān)管理服務(wù)工作。

　　第九條 項目承擔(dān)單位的職責(zé)

　　（一）項目管理實行法人負(fù)責(zé)制。項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)項目的組織實施，對所提交的項目資料和數(shù)據(jù)的真實性、完整性負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)法人責(zé)任，并作為乙方與市科技局、項目推薦單位簽訂項目任務(wù)書（合同書）；

　　（二）負(fù)責(zé)組織項目實施與管理，履行任務(wù)書（合同書）各項條款，按進(jìn)度要求完成項目規(guī)定的任務(wù)，落實項目實施的配套條件，依法依規(guī)使用項目資金自覺接受并配合有關(guān)職能部門對項目和經(jīng)費的監(jiān)督檢查;

　　（三）接受甲方、丙方的監(jiān)督，及時報告項目進(jìn)展情況、重大問題、資金使用情況等；

　　（四）負(fù)責(zé)按期完成項目結(jié)題驗收，提交項目驗收所需的有關(guān)材料及財務(wù)決算報告。

　　第十條 項目負(fù)責(zé)人的職責(zé)
　　（一）確保投入足夠的時間和精力按計劃進(jìn)度實施項目，按要求完成項目任務(wù)書（合同書）規(guī)定的任務(wù)；

　　（二）按相關(guān)規(guī)定履行人財物管理自主權(quán)，配合項目承擔(dān)單位做好有關(guān)職能部門對項目和經(jīng)費的監(jiān)督檢查工作;
　　（三）按規(guī)定及時提出驗收申請并配合做好項目驗收、科技報告、成果登記、績效評價等工作，無法繼續(xù)實施的項目應(yīng)及時辦理終止手續(xù);推動對項目實施產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)、管理和運用;
　　（四）強化責(zé)任和誠信意識，增強科研倫理意識，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)，遵從科研倫理道德。

　　第十一條  評審或咨詢專家的職責(zé)

　　（一）依據(jù)市級科技計劃項目管理有關(guān)規(guī)定，獨立、客觀、公正地提供個人評審或咨詢意見，不受任何影響公正性因素的干擾：

　　（二）嚴(yán)格維護(hù)項目申報和承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密。

　　第三章   申報與受理

　　第十二條  市科技局按照全市科技發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合年度工作重點，組織制定市級科技計劃項目申報指南（通知），明確各類科技計劃支持方向和范圍、確定項目申報的時間、渠道和方式，面向全社會征集項目。

　　第十三條  由多個單位合作申報的項目，項目牽頭單位要與合作單位簽訂合作協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)、資金分配、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、法律責(zé)任等。

　　第十四條 申報項目應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　（一）項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在相關(guān)領(lǐng)域和專業(yè)具有一定的學(xué)術(shù)造詣或者技術(shù)優(yōu)勢，具備實施項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；

　　（二）項目申請單位應(yīng)是天水市具有獨立法人資格的企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)和社會組織等，具有項目實施的工作基礎(chǔ)和條件、健全的科研管理制度、財務(wù)管理制度、資產(chǎn)管理制度和會計核算制度；

　　（三）申請項目應(yīng)當(dāng)具有在科學(xué)、技術(shù)方面的創(chuàng)新性與可行性，預(yù)期或者已經(jīng)產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)社會效益或者科學(xué)價值；

　　（四）項目負(fù)責(zé)人和項目申請單位具有完成項目的良好信譽度；

　　（五）申報指南（通知）規(guī)定的其他條件。

　　第十五條  項目申報限制

　　（一）同一項目不得多頭申報、重復(fù)申報;

　　（二）項目負(fù)責(zé)人在研項目和當(dāng)年申報項目累計不得超過1項，項目主要承擔(dān)人（項目組成員前3名）在研項目和當(dāng)年申報項目累計不得超過2項；

　　（三）項目主要承擔(dān)人5年內(nèi)在申報和承擔(dān)國家、省級科技計劃項目中不能有不良信用記錄。

　　第十六條  項目申報單位在天水市科技項目管理系統(tǒng)填報項目申請材料，按屬地關(guān)系或行政隸屬關(guān)系向推薦單位申請推薦，經(jīng)推薦單位審查后推薦，并按照科技計劃項目申報要求提供相關(guān)資料。

　　第十七條  項目受理。市科技局對項目申請材料就申報條件、申報限制等進(jìn)行審查，審查通過的項目予以受理，進(jìn)入評審程序，根據(jù)需要進(jìn)行現(xiàn)場考察和論證。

第四章  評審與立項

　　第十八條  項目實行專家評審與行政決策相結(jié)合的立項審批制度。

　　第十九條  專家評審可采取通訊評審、網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、現(xiàn)場考察等形式。專家評審結(jié)果和意見是項目立項決策的重要依據(jù)。

　　第二十條  市科技局建立涵蓋各專業(yè)領(lǐng)域的專家?guī)臁８鶕?jù)項目類型特點，合理確定參與項目評審（評估）以及相關(guān)咨詢的專家遴選條件和專家組組成原則，從市科技專家?guī)熘绣噙x。建立專家回避和信用管理制度，對專家評審工作進(jìn)行考核，實行動態(tài)管理。

　　第二十一條 專家組對項目的技術(shù)創(chuàng)新性、可行性、風(fēng)險、效益、市場前景、經(jīng)費預(yù)算，以及項目單位的研發(fā)團(tuán)隊、研發(fā)條件、財務(wù)狀況等進(jìn)行評審，并按要求提出評審意見。

　　第二十二條  根據(jù)專家評審或咨詢論證意見，年度經(jīng)費預(yù)算安排等，市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)科室對評審后的項目進(jìn)行審核，提出擬立項項目建議，提交市科技局局務(wù)會議審議。

　　第二十三條  對局務(wù)會議決定擬立項的項目向社會公示。對經(jīng)公示無異議或者異議經(jīng)調(diào)查不屬實的項目，下達(dá)項目立項計劃。

第五章   項目管理與實施

　　第二十四條  項目實行合同制管理。承擔(dān)單位應(yīng)在立項文件下達(dá)30日內(nèi)，與項目推薦單位、市科技局三方簽訂項目任務(wù)書。確定項目的主要目標(biāo)、研究內(nèi)容、量化考核的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、經(jīng)費預(yù)算及使用計劃等，并明確各方的權(quán)利和義務(wù)。項目實施期限按項目立項文件下達(dá)月的下月起計，以月對月計算。對無正當(dāng)理由逾期未簽訂合同書的，視為自動放棄立項。

　　第二十五條  項目實施過程以項目承擔(dān)單位自我管理為主，項目承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行項目任務(wù)書，認(rèn)真組織項目實施，按進(jìn)度完成項目目標(biāo)任務(wù)，保證項目經(jīng)費專款專用，接受市科技局對項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查、驗收以及績效評估，準(zhǔn)確提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

　　第二十六條  任務(wù)書變更。項目執(zhí)行期內(nèi)，任務(wù)書內(nèi)容原則上不得變更。確需變更項目任務(wù)書內(nèi)容的，由項目承擔(dān)單位提出，推薦單位審核同意后向市科技局提交變更申請，經(jīng)市科技局同意后方可變更。項目任務(wù)書執(zhí)行期內(nèi)，出現(xiàn)下列情況之一的，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時申請變更任務(wù)書：

　　（一）市場、技術(shù)等發(fā)生重大變化，造成項目原定目標(biāo)及技術(shù)路線需要修改的；

　　（二）項目所依托的工程建設(shè)或裝備開發(fā)已不能繼續(xù)，影響項目正常實施的；

　　（三）因工作調(diào)動、出國（境）、死亡傷病及其他重大原因?qū)е马椖控?fù)責(zé)人無法履行工作職責(zé)時，項目承擔(dān)單位在原項目負(fù)責(zé)人不能履行工作職責(zé)后1個月內(nèi)提出變更項目負(fù)責(zé)人申請，新任負(fù)責(zé)人需具備與原負(fù)責(zé)人相當(dāng)?shù)膶I(yè)技術(shù)能力和資格。項目組成員變更總?cè)藬?shù)不得超過原項目組總?cè)藬?shù)的1／3；

　　（五）項目承擔(dān)單位因重組、兼并、改制等原因需變更項目承擔(dān)單位的；

　　（六）項目任務(wù)書執(zhí)行期變更的，應(yīng)在任務(wù)書到期3個月前提出，延長的期限不得超過1年；

　　（七）由于其他不可抗拒的因素，需要變更任務(wù)書的。

　　第二十七條  任務(wù)書變更申請。項目任務(wù)書變更申請由項目承擔(dān)單位書面提出，變更申請應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明變更事項、原因和理由。任務(wù)書變更申請最遲在任務(wù)書執(zhí)行期到期前3個月提出，逾期不予受理。同一項目任務(wù)書變更次數(shù)不得超過1次。

　　第二十八條  任務(wù)書終止。項目執(zhí)行期間有下列情形之一者，應(yīng)予以終止執(zhí)行：

　　（一）因不可抗力或其他客觀原因，項目無法繼續(xù)執(zhí)行的；

　　（二）項目無法按計劃執(zhí)行或預(yù)期目標(biāo)不能實現(xiàn)的；

　　（三）項目承擔(dān)單位不按項目任務(wù)書執(zhí)行、挪用科技經(jīng)費、拒不接受監(jiān)督檢查的；

　　（四）發(fā)現(xiàn)在項目申報、實施過程中有違法、欺騙等嚴(yán)重科研失信行為的；

　　（五）不按規(guī)定按期結(jié)題驗收的。

　　第二十九條  任務(wù)書終止應(yīng)由項目承擔(dān)單位或項目推薦單位提出申請，也可由市科技局強制實施。對擬終止的項目，由市科技局組織專家進(jìn)行評估，形成項目終止評估意見。評估意見包括終止原因、履職盡責(zé)情況、責(zé)任判定、處理建議等。

　　第三十條  任務(wù)書終止責(zé)任追究。對于任務(wù)書終止的項目，項目終止執(zhí)行后，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)就已開展工作、經(jīng)費支出等情況向市科技局提交書面報告，結(jié)余的或被挪用的經(jīng)費應(yīng)按程序退回。因項目承擔(dān)單位、項目參與單位人為因素造成任務(wù)書終止的，市科技局將取消項目負(fù)責(zé)人或項目承擔(dān)單位、項目參與單位連續(xù)3年申報國家、省、市科技計劃項目的資格。因不可抗拒原因造成任務(wù)書終止，但承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，不影響項目承擔(dān)單位或個人繼續(xù)申報項目資格。

第六章  項目結(jié)題驗收

　　第三十一條  項目執(zhí)行到期后，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目任務(wù)書規(guī)定的執(zhí)行期限屆滿后3個月內(nèi)提出書面申請及相關(guān)材料，報市科技局申請結(jié)題或驗收。不能按期進(jìn)行結(jié)題驗收的，項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目任務(wù)書規(guī)定的實施期限期滿前30日向科技局提出延遲驗收申請。

　　第三十二條  驗收材料

　　（一）驗收申請表；

　　（二）項目任務(wù)書復(fù)印件；

　　（三）項目執(zhí)行情況總結(jié)報告及技術(shù)報告；

　　（四）項目經(jīng)費決算報告。財政科技專項資金20萬元以上（含20萬元）的項目應(yīng)當(dāng)提供會計師事務(wù)所出具的審計報告；

　　（五）項目成果、知識產(chǎn)權(quán)等證明材料；

　　（六）其他相關(guān)附件。

　　聯(lián)合承擔(dān)項目的，由項目第一承擔(dān)單位負(fù)責(zé)組織驗收材料的編制和報送。

　　第三十三條  驗收專家。項目驗收專家由3名以上單數(shù)相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專家和1名財務(wù)專家組成。項目承擔(dān)單位、參與單位及合作單位的人員以及其他可能影響項目驗收公正性的利益相關(guān)人員，不能作為驗收專家參加驗收工作。

　　第三十四條  驗收結(jié)論。科技計劃項目驗收結(jié)論分為“通過驗收”“不通過驗收”。

　　（一）項目已按照任務(wù)書要求完成規(guī)定目標(biāo)和任務(wù)、經(jīng)費使用符合規(guī)定且未發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定的，為通過驗收。

　　（二）凡具有下列情況之一，為不通過驗收：

　　1．項目目標(biāo)和任務(wù)未完成；

　　2．所提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實，存在弄虛作假；

　　3．未經(jīng)批準(zhǔn)，項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、考核指標(biāo)、研究內(nèi)容等發(fā)生變更。

　　4．影響項目結(jié)題驗收的其他情形。

　　第三十五條 未通過驗收的項目，項目負(fù)責(zé)人接到通知半年之內(nèi)，經(jīng)整改完善有關(guān)項目計劃及文件資料后，可再次提出驗收申請。如再次因主觀原因造成項目未通過結(jié)題驗收的，對項目負(fù)責(zé)人、項目承擔(dān)單位和推薦單位采取以下懲戒措施：

　　（一）項目負(fù)責(zé)人連續(xù)3年不得申報市級項目、參與市級項目評審論證及結(jié)題驗收等工作，屬于專家?guī)斐蓡T的移出專家?guī)欤?/p>

　　（二）核減項目承擔(dān)單位、推薦單位下一年度項目申報數(shù)量。

　　第三十六條  項目驗收通過后60日內(nèi)，項目承擔(dān)單位應(yīng)按照相關(guān)科技成果評價登記、技術(shù)合同認(rèn)定登記等有關(guān)規(guī)定和辦法及時進(jìn)行科技成果登記。

　　第三十七條 涉及保密的項目，按照科技保密有關(guān)規(guī)定和辦法執(zhí)行。

第七章   監(jiān)督管理

　　第三十八條 充分發(fā)揮專家和企業(yè)家在項目組織管理過程中的咨詢作用，提高項目組織管理的科學(xué)性、公正性和社會參與度。專家咨詢意見作為科技管理與決策的重要參考依據(jù)。

　　第三十九條 建立完善科研信用管理制度，對項目組織和實施過程中的有關(guān)機構(gòu)、主要承擔(dān)單位和責(zé)任人以及咨詢專家等進(jìn)行信用記錄和信用評價，并將其信息作為相關(guān)工作的決策依據(jù)。推進(jìn)科研信用與其他社會領(lǐng)域信用銜接，實施聯(lián)合獎懲，對存在科研領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，其失信行為記入市科研信用記錄，并按規(guī)定予以處理。

　　第四十條 實行項目績效評估評價制度。市科技局會同有關(guān)部門，對項目實施績效進(jìn)行評估評價。根據(jù)評估評價結(jié)果優(yōu)化項目管理，將監(jiān)督、績效評估評價和科研誠信評價結(jié)果作為項目立項、資金安排、項目管理和專家遴選等管理決策的重要依據(jù)。

第八章   附 則

　　第四十一條 項目的資金使用按照《關(guān)于改進(jìn)加強市級財政科研項目和資金管理辦法》（天政辦發(fā)〔2015〕166號）、《天水市支持科技創(chuàng)新若干政策措施》（市委辦發(fā)〔2017〕11號）和有關(guān)財務(wù)管理制度執(zhí)行，確保經(jīng)費使用規(guī)范、有效。

　　第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期五年。