甘商務流通發〔2019〕287號

各市（州）商務局、蘭州新區商旅局：

　　根據《中華人民共和國拍賣法》、《拍賣管理辦法》等相關法律、法規的規定，為規范企業拍賣行為，督促企業依法依規誠信經營，維護拍賣行業秩序，加強對拍賣企業事中事后監督管理，促進拍賣行業健康發展，現將2018年度拍賣企業年度核查工作有關事項通知如下：

　　一、年度核查對象 

 　　2017年12月31日前，經省商務廳批準并頒發《拍賣經營批準證書》的拍賣企業及其分支機構。

　　二、時間安排

　　企業自查、準備材料:2019年7月15日至7月30日；

　　市（州）商務主管部門初審:2019年8月1日至8月15日；

　　省商務廳復審、通報：2019年8月20日至8月底。

　　三、核查內容

　　（一）拍賣企業辦理年度核查手續，應當提交下列材料（按順序裝訂成冊并附目錄）：

　　1.拍賣企業2018年度經營、財務、制度管理、信息報送等全面情況的自查報告。

　　2.拍賣企業2018年度核查報告書（詳見附件1）。

　　3.經會計師事務所出具的拍賣企業2018年度審計報告。

　　4.2018年度拍賣會公告、筆錄、成交確認書、工商備案登記證原件及復印件。

　　5.《拍賣師執業資格證書》原件及復印件。

　　6.拍賣企業《拍賣經營批準證書》正本、副本原件及復印件，工商營業執照正本、副本原件及復印件。

　　除第6項《拍賣經營批準證書》副本原件需交省商務廳審核并加注核查意見外，其余證書原件由市（州）商務主管部門初審后退還企業。

　　（二）市（州）商務主管部門除提交拍賣企業以上資料外，還需提交以下資料：

　　1.市（州）商務主管部門2018年度拍賣企業年度核查報告。

　　2.2018年度拍賣企業核查情況一覽表（含電子版，詳見附件2）。

　　四、核查規定

　　市（州）商務主管部門對所在市州拍賣企業報送的核查材料進行嚴格初審，企業信息要和商務部全國拍賣行業管理信息系統信息核對一致，對核查中發現問題的拍賣企業責令整改。同時，結合拍賣企業日常監管、現場抽查確定初審意見。核查意見為：核查合格、核查不合格、撤銷資質（選填），初審結果以正式文件上報。

　　（一）根據《拍賣法》、《拍賣管理辦法》有關規定，拍賣企業如有下列情況之一，即視為不合格：

　　1.拍賣企業擅自將經營權出租、轉讓的；

　　2.拍賣企業無國家注冊拍賣師的；

　　3.在經營中有違法或嚴重違規行為的（以有關書面材料為準）；

　　4.未按規定報批擅自變更公司名稱、經營地址、注冊資本、法定代表人、股權結構及擅自設立分公司（分支機構）的。　　　　

　　（二）根據《拍賣法》、《拍賣管理辦法》有關規定，拍賣企業如有下列情況之一，由市（州）商務主管部門收回《拍賣經營批準證書》，并另行文上報注銷事項：

　　1.連續6個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業納稅證明的；

　　2.拍賣企業根據章程規定事由、股東會決議或其他事由解散的；

　　3.因違反法律、行政法規及《拍賣管理辦法》的規定被責令關閉的；或者因不能清償到期債務，被依法宣告破產的；

　　4.拒不參加年度核查的。

　　五、工作要求 
　　（一）高度重視。各市（州）商務主管部門要加強組織領導，指定專人負責，專人承辦，加強對拍賣企業年度核查工作的指導、督促和檢查，提高核查工作的質量和水平。

　　（二）嚴格審核。各市（州）商務主管部門要認真核實拍賣企業提交的材料，逐一對照核查，登陸“全國拍賣行業管理信息系統”查實企業基本情況和經營情況，登陸中國拍賣行業協會門戶網站查實企業注冊拍賣師，是否與《核查報告書》中填寫的內容一致。發現材料不符的，應及時要求補正和說明。

　　（三）按時完成。各市（州）商務主管部門要嚴格按照規定時間完成核查工作，提交核查初審意見。

　　聯系人：蔡體文   

　　電  話：8622022   

　　郵  箱：744906823@qq.com

　　附件：1. 拍賣企業2018年度核查報告書  附件1.doc

      2. 2018年度拍賣企業經營情況匯總表  附件2.docx

                                                                                                                                                                                                                              甘肅省商務廳

                                                                                                                                                                                                                          2019年7月15日