天水市人民政府
關于印發天水市市場監督
管理隨機抽查實施細則的通知
天政發〔2018〕3號
各縣區人民政府，開發區管委會，市政府各部門，市屬及駐市有關單位：
《天水市市場監督管理隨機抽查實施細則》已經2017年12月28日市政府第18次常務會議審議通過，現印發你們，請認真組織實施。
天水市人民政府
2018年1月4日
天水市市場監督管理隨機抽查實施細則
第一條 為規范市場監管行為，提高市場監管效能，全面推行“雙隨機、一公開”監管改革，建立市場信用監管機制，強化市場自律與社會監督，根據《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號）、《甘肅省市場監督管理隨機抽查辦法》（甘肅省人民政府令第129號）等相關規定，結合本市實際，制定本細則。
第二條 本細則所稱“雙隨機、一公開”市場監管隨機抽查，是指本市行政區域內市、縣區行政機關、法定授權組織，在市場主體名錄庫中隨機抽取一定比例的檢查對象，在執法檢查人員名錄庫中隨機抽取執法檢查人員，依照法定職責或者委托授權進行監督檢查的活動。
市場主體名錄庫包括各級工商行政管理機關登記注冊的企業、個體工商戶、農民專業合作社和其他經濟組織。執法檢查人員名錄庫包括本級、下級具備行政執法資格的在編執法人員。
第三條 隨機抽查工作應當遵循依法監管、公平公正、公開透明、屬地管理、定向與非定向相結合、監管主體與抽查主體相一致的原則。
第四條 市、縣區行政機關、法定授權組織負責本部門市場主體隨機抽查的組織、督查、考評等工作。
市人民政府所屬行政機關、法定授權組織應當加強對縣區行政機關和法定授權組織落實市場主體抽查工作的督查指導和效能評估，對縣區行政機關和法定授權組織的抽查檢查結果進行復核，并通報縣區政府。
縣區行政機關和法定授權組織應當嚴格執行隨機抽查工作制度，落實上級行政機關、法定授權組織有關抽查工作的安排部署。
第五條 隨機抽查分為不定向抽查和定向抽查。
不定向抽查是指行政機關、法定授權組織采取隨機搖號方式抽取被檢查市場主體名單，對其經營行為進行監督檢查的方法。不定向抽查的比例應當不低于本轄區市場主體總量的3%。
定向抽查是指行政機關、法定授權組織根據本級人民政府和上級行政機關專項檢查要求和消費者投訴舉報、社會關注的熱點和焦點、信用信息公示大數據等情況，按照市場主體類型、所屬行業、地理區域等特定條件，確定市場抽查名單，對市場主體的經營行為進行監督檢查的方法。定向抽查的具體比例根據實際情況和工作需要確定，應當不低于市場主體總量的10%。對于社會熱點問題、政府安排的重點整治行業、被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的市場主體可以實施100%全面檢查。
第六條 對同一市場主體的多個檢查事項，原則上由多個部門一次性聯合完成。市、縣區行政執法部門可根據自身職能和工作需要，開展涉及各自領域的雙隨機聯合抽查。由牽頭部門負責，統籌考慮業務相關度、工作安排等因素，組織其他部門開展雙隨機聯合抽查。
第七條 市、縣區行政機關、法定授權組織應當依法建立隨機抽查事項清單庫、市場主體名錄庫、執法檢查人員名錄庫和隨機抽查計劃庫，實施動態管理，及時向社會公布。
按照“誰實施、誰編制、誰公開、誰調整”要求，結合本部門權力清單和責任清單，依照市場監管執法事項、其他行政執法事項，分類建立本部門隨機抽查事項清單庫，并根據法律、法規修訂情況和工作實際進行動態調整。清單要明確抽查依據、對象、內容、方式、比例和頻次等。
市場主體名錄庫必須涵蓋全部被監管市場主體或單位，執法檢查人員名錄庫必須涵蓋所有具有執法資格的執法檢查人員。市場主體抽查名單和執法檢查人員名單抽取應當由抽查單位法制機構全程參與，可以邀請人大代表、政協委員、新聞媒體和市場主體代表現場監督。
市、縣區行政機關、法定授權組織應當根據監管工作實際，每年年初編制年度抽查計劃庫，并嚴格按照抽查計劃實施檢查。抽查計劃應當合理確定抽查的比例和頻次，通過國家企業信用信息公示系統（甘肅）向社會統一公示。
第八條 隨機抽查可以采取書面檢查、實地核查、網絡監測等方式。
隨機抽查應當運用電子化手段實施，實現全程記錄，保證責任可追溯。
第九條 市、縣區行政機關、法定授權組織可聘請會計師事務所、律師事務所等專業機構開展審計、驗資、咨詢等相關工作。
市、縣區行政機關、法定授權組織對其他政府部門依法作出的檢查核查結果、專業機構作出的專業結論和人民法院的生效裁判文書等，應當作為隨機抽查結論的依據使用。
第十條 市、縣區行政機關、法定授權組織應當建立協同監管機制和跨部門信息交換共享機制，可根據監管、舉報發現問題，將各自行政許可信息、行政處罰信息、公示信息以及抽查檢查結果及時通過國家企業信用信息公示系統（甘肅）、“信用中國甘肅天水”網和全市統一市場監管平臺公示。
市、縣區行政機關、法定授權組織在對市場主體進行抽查時發現普遍性問題或重大問題應當通過統一市場監管平臺向其他行政部門發出警示。抽查發現其他行政機關、法定授權組織職權范圍內問題時，通過市場監管平臺發出協同信息。
第十一條 執法檢查人員對市場主體實施現場監督檢查時，有權依據法律、法規的規定查閱、復制有關賬冊、合同和相關資料，向當事人、知情人調查了解相關情況。發現涉嫌違規行為，屬于可以當場糾正的，依法提出整改要求，并如實記錄；屬于應當立案查處的，依照法定程序立案處理。
執法檢查人員應當及時填寫檢查記錄，記錄應當由被檢查單位負責人或法定代表人簽字或者蓋章確認。無法取得簽字或者蓋章的，應當注明原因，必要時可邀請有關人員作見證記錄。
第十二條 被抽查單位有關人員應當積極配合檢查，接受詢問調查，如實反映情況，并根據檢查需要，提供會計資料、審計報告、行政許可證明、場所使用證明等相關材料。
下列情形屬于不予配合檢查情節嚴重：
（一）拒絕、妨礙、阻撓抽查檢查人員進入被檢查場所的；
（二）拒絕、妨礙或阻撓詢問調查的；
（三）不如實反映情況的；
（四）拒絕向抽查檢查人員提供會計資料、審計報告、行政許可證明、行政處罰決定書、場所使用證明等相關材料的；
（五）其他阻撓、妨礙抽查檢查工作正常進行的。
檢查結果分為經營正常和發現違法違規行為兩種情況。
第十三條 市、縣區行政機關、法定授權組織抽查檢查人員對市場主體抽查檢查工作結束后應當依據法律法規出具檢查意見。一般包括：“經營正常”、“未按規定公示應當公示的信息”、“公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假”“通過登記的住所(經營場所)無法聯系”“不予配合情節嚴重”“經營行為涉嫌違反法律法規，需進一步調查處理”、下發“責令整改通知書”和“其他”情形等。抽查結果和處罰決定納入被抽查市場主體的信用記錄，應當推送至國家企業信用信息公示系統（甘肅）和“信用中國甘肅天水”網。
市場主體在接受監督檢查中有不予配合情形的，行政機關可以將市場主體名稱、不予配合檢查次數、時間、情形等信息予以公示。
第十四條 市場主體經營行為抽查檢查記錄表、責令整改通知書、處罰決定書等抽查工作書面材料應及時整理歸檔保存。保存期限有規定的，從其規定；沒有規定的，保存期限不少于2年。
第十五條 市、縣區行政機關、法定授權組織隨機抽查工作結束后，應當進行匯總、分析、評估，形成總結報告，逐級上報備案。發現的重大問題，及時上報本級人民政府、上級主管部門，通報同級有關部門。
第十六條 市、縣區行政機關、法定授權組織應當建立聯合懲戒制度，對具有不良信用記錄的失信市場主體在經營、投融資、供應土地、進出口、出入境、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、行政許可、從業任職資格、資質審核等方面依法進行嚴格考量。
第十七條 抽查工作應當自抽查實施之日起90日內完成；情況復雜的，經行政機關、法定授權組織負責人批準可以延長。
第十八條 執法檢查人員應當嚴格依法抽查監管，不得妨礙被檢查市場主體正常的生產經營活動。執法檢查人員應當對在檢查過程中獲取的商業秘密、個人隱私保密。
執法檢查人員違反本細則的有關規定，濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第十九條 市、縣區行政機關、法定授權組織可根據本細則制定隨機抽查工作規程。
第二十條 本細則自2018年2月1日起施行，有效期5年。
