天水市人民政府關(guān)于

在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的實(shí)施意見

天政發(fā)〔2019〕57號

各縣區(qū)人民政府，開發(fā)區(qū)管委會，市政府有關(guān)部門，市屬及駐市有關(guān)單位：

　　為持續(xù)深化“放管服”改革，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管在市場監(jiān)管領(lǐng)域的全覆蓋，根據(jù)《甘肅省人民政府關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的實(shí)施意見》（甘政發(fā)﹝2019﹞21號）有關(guān)精神，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)就推進(jìn)全市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作提出如下實(shí)施意見。

　　一、總體要求

　　（一）指導(dǎo)思想

　　以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，認(rèn)真落實(shí)省委、省政府決策部署和市委、市政府工作要求，在市場監(jiān)管領(lǐng)域切實(shí)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，落實(shí)抽查任務(wù)清單管理，避免多頭執(zhí)法重復(fù)檢查，規(guī)范執(zhí)法行為，提高監(jiān)管效能，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，強(qiáng)化信用支撐，健全以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，切實(shí)做到監(jiān)管到位、執(zhí)法必嚴(yán)，進(jìn)一步營造公平競爭的市場環(huán)境和法治化、便利化的營商環(huán)境。

　　（二）基本原則

　　堅持全面覆蓋。將“雙隨機(jī)、一公開”作為市場監(jiān)管的基本手段和普遍方式，除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有的行政檢查事項(xiàng)都應(yīng)通過雙隨機(jī)抽查的方式進(jìn)行，取代日常監(jiān)管原有的“巡查制”和隨意檢查，形成常態(tài)化管理機(jī)制。

　　堅持規(guī)范透明。嚴(yán)格按照法律法規(guī)落實(shí)市場監(jiān)管責(zé)任，形成科學(xué)規(guī)范、公平公正、公開透明的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作機(jī)制。除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查事項(xiàng)、抽查計劃、抽查結(jié)果都要及時、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會公開，確保“陽光監(jiān)管”，杜絕“任性執(zhí)法”。

　　堅持問題導(dǎo)向。實(shí)施信用風(fēng)險分類監(jiān)管，針對突出問題和風(fēng)險開展雙隨機(jī)抽查，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性。在按照抽查計劃做好“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的同時，對投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等指向的具體問題要進(jìn)行有針對性的檢查，對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題線索一查到底、嚴(yán)厲處罰，并將處罰結(jié)果記于市場主體名下。

　　堅持協(xié)同推進(jìn)。落實(shí)縣區(qū)人民政府主體責(zé)任，健全完善工作機(jī)制，全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管。建立部門間雙隨機(jī)抽查結(jié)果共享交換和互認(rèn)互用機(jī)制，形成對違法失信行為的長效制約。

　　（三）工作目標(biāo)

　　到2019年底，在全市市場監(jiān)管部門管理領(lǐng)域完成雙隨機(jī)抽查全流程整合，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年底，實(shí)現(xiàn)全市市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋，縣區(qū)政府相關(guān)部門在市場監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管常態(tài)化。力爭3年內(nèi)，基本確立市場監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。

　　二、重點(diǎn)任務(wù)

　　（一）有效運(yùn)用協(xié)同監(jiān)管平臺

　　依托甘肅省部門協(xié)同監(jiān)管平臺（以下簡稱“協(xié)同監(jiān)管平臺”），實(shí)施部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，著力規(guī)范計劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)歸檔等抽查檢查各項(xiàng)工作程序，做到抽查全程留痕、責(zé)任可追溯。各有關(guān)部門已建成使用的工作平臺要與協(xié)同監(jiān)管平臺整合對接，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，滿足部門聯(lián)合雙隨機(jī)抽查需求。要使用好協(xié)同監(jiān)管平臺，發(fā)揮平臺作用，避免數(shù)據(jù)重復(fù)錄入、多頭報送。

　　（二）實(shí)行抽查事項(xiàng)清單管理

　　隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章修訂和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，并及時通過對外網(wǎng)站和相關(guān)平臺向社會公開。在全省市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)工作制度未發(fā)布之前，各有關(guān)部門執(zhí)行現(xiàn)有抽查事項(xiàng)清單、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)工作制度，待新的抽查事項(xiàng)清單、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)工作制度發(fā)布之后，遵照執(zhí)行。

　　隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為“一般檢查事項(xiàng)”和“重點(diǎn)檢查事項(xiàng)”。“重點(diǎn)檢查事項(xiàng)”針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等重要領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例大的，可以通過隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序。“一般檢查事項(xiàng)”針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。要嚴(yán)格控制“重點(diǎn)檢查事項(xiàng)”的數(shù)量和“一般檢查事項(xiàng)”的抽查比例。

　　（三）建立健全隨機(jī)抽查“兩庫”

　　各縣區(qū)、各有關(guān)部門要依據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，通過分類標(biāo)注、批量導(dǎo)入等方式，在協(xié)同監(jiān)管平臺分別建立或調(diào)整與部門職責(zé)相對應(yīng)的本級檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，按照上級部門要求執(zhí)行或制定相應(yīng)的抽查工作細(xì)則（或工作指引），對抽查的工作程序、檢查項(xiàng)目、檢查方法等作出明確規(guī)定，方便基層檢查人員操作，提高抽查檢查規(guī)范化程度，形成全市“一單兩庫一細(xì)則”的完整體系，并根據(jù)監(jiān)管對象和執(zhí)法檢查人員變動情況，對“兩庫”進(jìn)行動態(tài)管理。

　　檢查對象名錄庫既可以包含企業(yè)、個體工商戶等市場主體，也可以包含產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等客體。檢查人員名錄庫應(yīng)包括所有行政執(zhí)法公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進(jìn)行分類標(biāo)注，提高抽查檢查專業(yè)性。對特定領(lǐng)域的抽查，還可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測機(jī)構(gòu)、科研院所、專家學(xué)者等進(jìn)入檢查隊(duì)伍，通過提供專家咨詢意見等方式輔助執(zhí)法，滿足專業(yè)性抽查的需要。

　　（四）統(tǒng)籌安排抽查計劃

　　各縣區(qū)、各有關(guān)部門要結(jié)合本地實(shí)際及行業(yè)主管部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定本轄區(qū)年度抽查工作計劃，包含“一般檢查事項(xiàng)”和“重點(diǎn)檢查事項(xiàng)”，明確檢查任務(wù)和參與部門。年度抽查工作計劃可根據(jù)工作實(shí)際動態(tài)調(diào)整。要堅持節(jié)約高效的原則，創(chuàng)新探索部門聯(lián)合監(jiān)管模式，科學(xué)確定部門聯(lián)合抽查的事項(xiàng)和發(fā)起、參與部門，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門，查多項(xiàng)事”。可以采取不定向方式確定檢查對象，根據(jù)其經(jīng)營范圍確定參與部門和抽查事項(xiàng)；可以根據(jù)對市場監(jiān)管風(fēng)險的研判，確定聯(lián)合抽查的范圍，并明確參與部門及所需抽查事項(xiàng)；可以與專項(xiàng)整治相結(jié)合，將相關(guān)部門納入聯(lián)合抽查范圍，在特定領(lǐng)域開展聯(lián)合抽查；可以將聯(lián)合抽查的比例和頻次與抽查對象的信用分類狀況或等級掛鉤，適當(dāng)增加高風(fēng)險市場主體的抽查比例和頻次。要按照法律法規(guī)規(guī)定和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展及監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊(duì)伍的實(shí)際情況，針對不同風(fēng)險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止檢查過多和執(zhí)法擾民。各有關(guān)部門要圍繞本部門抽查事項(xiàng)清單，合理安排本級統(tǒng)一抽查和指導(dǎo)下級部門開展抽查，并于當(dāng)年12月底前統(tǒng)籌制定來年本級年度抽查工作計劃（含本系統(tǒng)抽查計劃和部門聯(lián)合抽查計劃），并報上級主管部門和本級牽頭部門備案。

　　（五）科學(xué)實(shí)施抽查檢查

　　各縣區(qū)政府要著力構(gòu)建政府主導(dǎo)、部門參與、密切配合、共同實(shí)施、務(wù)實(shí)高效的聯(lián)合抽查工作常態(tài)化機(jī)制，并根據(jù)年度抽查工作計劃，組織領(lǐng)導(dǎo)本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。聯(lián)合抽查的牽頭部門根據(jù)抽查工作計劃，按照抽查涉及的對象范圍和參與部門，通過公開、公正的方式從檢查對象名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對象，并充分考慮客觀實(shí)際隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員。抽查可以采取實(shí)地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式；涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開展檢驗(yàn)檢測、財務(wù)審計、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。

　　（六）強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果公示運(yùn)用

　　實(shí)現(xiàn)部門間抽查檢查結(jié)果互認(rèn)，推動國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（甘肅）與甘肅政務(wù)服務(wù)網(wǎng)、甘肅省部門協(xié)同監(jiān)管平臺等網(wǎng)站及各級信用門戶網(wǎng)站之間的信息互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的整合，形成統(tǒng)一的數(shù)據(jù)共享機(jī)制。按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，將抽查檢查結(jié)果通過以上網(wǎng)站進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督。各有關(guān)部門要將相關(guān)抽查監(jiān)管信息嵌入行政管理和公共服務(wù)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮信用監(jiān)管的基礎(chǔ)性作用，對抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信市場主體，要納入部門聯(lián)合懲戒的范圍，根據(jù)本部門職責(zé)、相關(guān)法律法規(guī)和《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》規(guī)定，在各自領(lǐng)域依法依規(guī)予以限制或禁止，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制，讓雙隨機(jī)抽查真正發(fā)揮震懾違法行為的作用，增強(qiáng)市場主體守法的自覺性。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的及時移送司法機(jī)關(guān)。

　　（七）做好個案處理和專項(xiàng)檢查工作

　　對通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等獲知的違法違規(guī)個案線索，要立即實(shí)施檢查、處置；需要立案查處的，要按照行政處罰程序規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。要堅持問題導(dǎo)向，對通過上述渠道反映的普遍性問題和市場秩序存在的突出風(fēng)險，要通過雙隨機(jī)抽查的方式，針對所涉抽查事項(xiàng)開展有針對性的專項(xiàng)檢查，并根據(jù)實(shí)際情況確定抽查比例，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險。要將涉企抽查檢查結(jié)果歸集至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、全國信用信息共享平臺和國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等平臺，為開展協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒創(chuàng)造條件。對無證無照經(jīng)營的查處，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照《無證無照經(jīng)營查處辦法》等法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

　　三、保障措施

　　（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)

　　要建立由縣區(qū)政府分管領(lǐng)導(dǎo)為召集人、政府辦相關(guān)負(fù)責(zé)人和市場監(jiān)管部門主要負(fù)責(zé)人為副召集人、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人參與的聯(lián)席會議制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)本地區(qū)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作有序開展。聯(lián)席會議各成員單位要統(tǒng)一思想認(rèn)識，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，優(yōu)化頂層設(shè)計，切實(shí)加強(qiáng)對本系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的指導(dǎo)、督促。市市場監(jiān)管局要發(fā)揮好牽頭作用，會同各相關(guān)部門共同推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作深入開展。要合理配置、統(tǒng)籌使用監(jiān)管執(zhí)法資源，提高人員裝備水平，完善檔案管理，確保有效監(jiān)管。要將推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的經(jīng)費(fèi)保障納入本級財政預(yù)算，將各相關(guān)職能部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的實(shí)施情況納入政府績效考核，強(qiáng)化工作督查督導(dǎo)。

　　（二）嚴(yán)格責(zé)任落實(shí)

　　各縣區(qū)、各有關(guān)部門要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識。對忠于職守、履職盡責(zé)的，要給予肯定和鼓勵，對未履行、不當(dāng)履行、違法履行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；涉嫌犯罪的，移送有關(guān)部門依法處理。同時，按照“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”原則，對嚴(yán)格依據(jù)抽查事項(xiàng)清單和相關(guān)工作要求開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，市場主體出現(xiàn)問題的，應(yīng)結(jié)合執(zhí)法人員工作態(tài)度、程序方法、客觀條件等進(jìn)行綜合分析，對該免責(zé)的依法依規(guī)免予追究相關(guān)責(zé)任，既嚴(yán)格問責(zé)追責(zé)，又有效保護(hù)基層執(zhí)法人員擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

　　（三）營造良好環(huán)境

　　加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，結(jié)合機(jī)構(gòu)改革，調(diào)整充實(shí)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作力量，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管能力水平。鼓勵各縣區(qū)、各有關(guān)部門結(jié)合實(shí)際大膽探索部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的新模式，及時總結(jié)推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。加大宣傳力度，提升“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的社會影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠信自律、社會公眾監(jiān)督的社會共識和良好氛圍。

各縣區(qū)政府、各有關(guān)部門于每年5月20日前、11月20日前將本縣區(qū)、本部門半年、年終工作情況和抽查數(shù)據(jù)信息報市級聯(lián)席會議牽頭部門。

　　附件：1.天水市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會議組成

　　　　　2.天水市部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)絡(luò)表

　　　　　3.部門聯(lián)合雙隨機(jī)抽查工作計劃表

　　　　　4.“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管信息統(tǒng)計表

　　　　　5.天水市行政區(qū)劃代碼表

　　　　　6.雙隨機(jī)抽查計劃及任務(wù)編號規(guī)則

        天水市人民政府        

2019年7月4日