天水市人民政府辦公室關于印發(fā)
天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金設立方案的通知
天政辦發(fā)〔2017〕133號

各縣區(qū)人民政府，開發(fā)區(qū)管委會，市政府有關部門，市屬及駐市有關單位：
　　《天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金設立方案》已經市政府第8次常務會議審議通過，現予印發(fā)，請認真組織實施。

　　　　　　　　　　　　　　　天水市人民政府辦公室
　　　　　　　　　　　　　　　2017年8月10日

天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金
設立方案

　　為了發(fā)揮財政資金引導作用，拓寬企業(yè)融資渠道,促進中小企業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，形成大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的良好局面。根據《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》、財政部《政府投資基金暫行管理辦法》、《甘肅省促進中小企業(yè)發(fā)展條例》，參照《甘肅省中小企業(yè)發(fā)展基金設立方案》，制定天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金設立方案。
　　一、基金定位
　　天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金（以下簡稱“基金”）是由市財政和社會資本共同出資設立,按市場化方式運作,支持我市工業(yè)、農業(yè)、科技、教育、文化等各行業(yè)領域的種子期、初創(chuàng)期、成長型中小企業(yè)發(fā)展的政策性投資基金。基金圍繞促進中小企業(yè)發(fā)展的政策目標，發(fā)揮財政資金杠桿作用和乘數效應，建立符合市場經濟要求的基金管理體制和運營機制，提高基金的運行效率、投資收益和政策穿透力。
　　二、設立原則
　　（一）落實國家戰(zhàn)略
　　財政資金不以利潤最大化為目的，通過適當讓利等機制廣泛吸引社會資本共同支持中小微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、做大做強，促進經濟增長和擴大就業(yè)，落實省委、省政府和市委、市政府促進中小微型企業(yè)發(fā)展的決策部署。
　　（二）構建多元架構
　　基金采取股權投資的方式直接投向中小企業(yè)，發(fā)揮乘數效應吸引更多社會資本，確保基金投向更好體現政策要求，形成多元競爭格局，確保基金運作有效。
　　（三）實行市場運作
　　基金的發(fā)起設立、投資管理、投后管理、到期退出均按照市場化方式管理，實行所有權、管理權、托管權分離，設立基金管理委員會進行引導和監(jiān)督，通過指定委托有資質具備專業(yè)管理運作能力的基金管理機構負責運行管理。
　　（四）擴大惠及范圍
　　基金投向市內工業(yè)、科技、教育、農業(yè)、文化、商貿流通等各行業(yè)領域的種子期、初創(chuàng)期成長型中小企業(yè)。通過創(chuàng)新機制、加強溝通，擴大惠及面，使各類中小企業(yè)享受到國家政策，充分調動全社會創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的積極性，提升中小企業(yè)發(fā)展能力。
　　三、基金規(guī)模
　　基金的資金來源包括財政預算安排、各種產業(yè)扶持專項資金、部分企業(yè)國有資產處置收益、基金收益、社會資本、捐贈等。基金首期規(guī)模暫定為1.5億元，其中：市財政預算安排并整合市級涉及競爭性領域的專項資金5000萬元,爭取省級中小企業(yè)發(fā)展基金5000萬元，其余向社會資本募集。通過財政注資（從2017年起，連續(xù)五年市級財政預算每年安排5000萬元）、募資社會資本等方式擴大基金規(guī)模，利用3-5年使基金總規(guī)模達到5億元以上。基金運行穩(wěn)定后還可逐步考慮整合農業(yè)、文化、教育等專項資金參與共建，適當擴大基金規(guī)模。
　　基金的存續(xù)期不超過10年，存續(xù)期滿后可根據中小企業(yè)發(fā)展實際需要和基金運行情況適當延續(xù)。
　　四、投資領域
　　一是推進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，培養(yǎng)和打造經濟增長新引擎；二是支持中小“專、精、特、新”企業(yè)、“小巨人”企業(yè)，中小微型企業(yè)結構調整、產業(yè)升級、專業(yè)化發(fā)展、與大企業(yè)協作配套等技術進步項目；三是規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)轉型升級為規(guī)模以上企業(yè)；四是推進實施“中國制造2025”，促進工業(yè)化與信息化融合發(fā)展；五是推進“互聯網+”行動計劃；六是推進生產性服務業(yè)、高端服務業(yè)和新興服務業(yè)中小企業(yè)發(fā)展。
　　中小企業(yè)的認定標準按工業(yè)和信息化部、統(tǒng)計局、發(fā)展改革委、財政部等關于中小企業(yè)劃型標準的有關規(guī)定執(zhí)行。
　　基金管理嚴格按照《政府投資基金暫行管理辦法》和《關于財政資金注資政府投資基金支持產業(yè)發(fā)展的指導意見》執(zhí)行，不得投資于股票、期貨、外匯、房地產和國家政策限制類行業(yè)。
　　基金主要投資于注冊地、稅務登記在天水市境內的中小企業(yè)和項目，對市內企業(yè)投資資金原則上不低于基金實際募資額的85%。
　　五、組織架構
　　中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金參照省中小企業(yè)發(fā)展基金設立架構，基金設立理事會及理事會辦公室。理事會由市財政局、市工信委及基金主要社會出資人推薦人選組成。理事長由市財政局提名推薦，副理事長由市工信委、市發(fā)改委、市科技局、市工商局、市農業(yè)局提名推薦。
　　理事會負責審定基金章程、基金管理辦法、績效評價辦法等制度文件，決定基金設立、市財政出資安排、基金管理與績效評價等重大事項，監(jiān)督檢查并定期總結基金運行情況，引導和監(jiān)督基金投向，不干預基金的市場化運作。
　　理事會辦公室設在市工信委，負責辦公室日常工作。理事會辦公室是理事會的執(zhí)行機構，負責理事會日常工作，會同財政等部門起草理事會和理事會辦公室的工作規(guī)則、基金管理辦法和績效評價辦法、基金章程和基金合伙人協議，督促基金管理機構完成資金募集，組織對基金管理機構進行業(yè)績考核和工作評價，定期向理事會報告基金運行情況。
　　基金設立專家咨詢委員會，由市財政局、市工信委、市發(fā)改委、市科技局、市工商局、市農業(yè)局等有關部門推薦人選組成。專家咨詢委員會負責向理事會提供投資及基金管理等方面的政策建議，發(fā)揮監(jiān)督評價作用，不參與基金的投資決策。
　　基金實行市場運作，根據基金出資人協議依法合規(guī)規(guī)范經營，按照有關規(guī)范性文件的規(guī)定向基金出資人報告基金運行情況，維護出資人權益，實現約定目標。基金重大投資事項必須通過協議約定的機制進行決策，確保實現政府政策目標；一般投資事項由基金內設的投資決策委員會決策。
　　六、管理機構
　　選定中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金受托管理機構，負責基金的具體運營管理。管理機構按照有關委托管理協議具體開展基金的投資運營，并認繳一定比例的份額。具體履行以下職責：建立完善中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金管理制度和風險防控制度；提交中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金使用方案報理事會審定；負責項目的調研論證和投資管理，建立理事會監(jiān)管下的項目庫和滾動備選機制；每半年向理事會提交基金管理運作的書面報告；確定符合條件的商業(yè)銀行作為基金托管銀行，按托管協議進行管理。
　　基金理事會從籌資、投資、管理、退出等多個角度構建完整的績效評價指標體系，定期對基金管理機構進行績效評價，辦公室負責具體工作。對未通過考核的基金管理機構，經基金出資人同意后予以更換。基金通過委托管理協議約定最低預期投資收益率（以下稱“門檻收益率”），并根據基金投資運營情況，向基金管理機構支付管理費和績效獎勵。管理費與基金管理機構業(yè)績掛鉤，績效獎勵須達到門檻收益率后方可提取。
　　七、收益分配與退出
　　（一）收益分配。基金收益分配遵循“先回本后分紅”的原則。為增強基金對社會資本的吸引力，激勵基金管理機構履職盡責，存續(xù)期內分紅時，對門檻收益率以內的收益，市財政出資和基金管理機構出資部分最后參與分紅；對超過門檻收益率的部分，基金管理機構先提取績效獎勵，剩余部分原則上由各出資人按出資比例分配。市財政資金參股基金實現的收益可適當讓利，調動社會資本的投資積極性，提高基金的募資能力。
　　（二）基金退出。基金應當按照市場化方式獨立運作，依據章程或合伙協議約定進行股權投資、管理和退出。基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權轉讓等方式實現退出。
　　八、風險防控
　　（一）建立基金運行情況審計制度。
　　（二）基金實行托管專戶管理，專款專用，專賬核算。
　　（三）為確保資金的流動性和分散風險，原則上基金對單個企業(yè)累計的股權投資不超過企業(yè)股權比例的20%。
　　（四）為提高基金投資質量，防范和降低投資的管理風險，切實保障基金投資者的利益，基金管理人應當建立風險控制機制和風險管理制度，并在基金出資人協議中予以明確規(guī)定。
　　（五）基金管理機構應當擁有良好的法人治理結構、成熟的投資管理理念、專業(yè)化的管理團隊、標準化的投資決策流程、嚴格的內部風險控制制度、嚴格的外部監(jiān)管和信息披露制度。
　　附件：天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金理事會成員名單
附件

天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資
基金理事會成員名單

理 事 長：彭小慧 市財政局副局長
　副理事長：楊志剛 市中小企業(yè)局局長
安和平 市科技局副局長
王天錄 市發(fā)改委副主任
　　李新民 市工商局副局長
　　 李文俊 市農業(yè)局副局長