天市科發〔2019〕92號

各縣區科技局，市經濟技術開發區，市直有關部門，有關單位：

　　為規范天水市科技計劃項目管理，提高項目管理和實施績效，市科技局制定了《天水市科技計劃項目管理辦法》，經局務會議審議通過，現予印發，請遵照執行。

天水市科學技術局 

2019年12月24日 

天水市科技計劃項目管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為規范天水市科技計劃項目管理，提高項目管理和實施績效，依據《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》（中辦發〔2018〕37號）、《改進加強市級財政科研項目和資金管理辦法》（天政辦發〔2015〕166號）、《天水市深化科技體制改革實施方案》（市委辦發〔2018〕12號）、《甘肅省科技計劃項目管理辦法》（甘科技規〔2017〕10號）的有關規定，結合我市實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱科技計劃項目（以下簡稱項目）是指根據全市科技創新發展規劃和經濟社會發展需要，經一定程序列入市級科技計劃獲得市財政科技經費支持或以科技政策調控、引導，由獨立法人單位，在一定時限內進行的科學技術研究及相關活動。

　　第三條 項目管理工作堅持開放創新、需求牽引、市場導向、統籌協調、規范高效的原則；項目評審評估遵循科學、公開、公平、公正的原則。

　　第四條 本辦法適用于市級科技計劃項目的立項、實施、監督、驗收和專家咨詢論證、績效評價等管理工作。自籌資金項目依照本辦法管理。

　　第五條 項目管理工作依托天水市科技項目管理系統公共服務平臺運行，采取電子與紙質檔案相結合的方式實施。

第二章 管理職責

　　第六條 項目管理各方包括：市科技局、項目推薦單位、項目承擔單位、項目負責人、評審或咨詢專家等。

　　1、市科技局是市級科技計劃項目的管理部門，根據職能及市政府相關規定單獨或會同其他職能部門對科技計劃項目進行管理、協調。

　　2、項目推薦單位是指項目承擔單位的上級主管部門。項目推薦單位包括：市級行政部門，縣、區科技行政主管部門，天水經濟技術開發區管理委員會，天水國家農業科技園區管理委員會，區域內部、省屬高等院校和科研院所等。

　　3、項目承擔單位是承擔我市科技計劃項目，具有獨立法人資格的企業、高校、科研機構或其他機構。其中，獨立承擔或聯合承擔的第一承擔單位應是天水行政區域內設立、登記、注冊的法人。

　　4、項目負責人是牽頭組織實施市級科技計劃項目、履行項目和經費管理的直接責任人，在項目組成員中排名第一位。

　　5、評審或咨詢專家是指接受市科技局聘請，參與我市科技計劃項目評審、評估、評價或咨詢管理活動的專家。

　　第七條 市科技局的職責

　　（一）編制年度科技計劃、申報指南和科技經費預算安排建議；

　　（二）組織項目申報、評審、立項，作為甲方與項目承擔單位、項目推薦單位簽訂項目任務書（合同書），會同市財政部門下達經費；

　　（三）充分賦予項目承擔單位和科研團隊過程管理自主權，協調解決項目任務書執行中的重大問題；

　　（四）組織開展項目結題驗收、監督檢查、績效評價等工作，組織實施科技報告制度;

　　（五）組織開展科研誠信體系建設，對項目承擔單位、項目合作單位、項目負責人、評審專家等實施信用管理。

　　第八條 項目推薦單位的職責

　　（一）負責項目申報單位及申報項目的真實性審核、推薦及項目申報材料的報送工作；

　　（二）審查擬立項項目任務書（合同書）并作為丙方與市科技局、項目承擔單位簽訂項目任務書（合同書）;

　　（三）按相關規定協助審查或辦理項目承擔單位提出的項目變更、結題驗收、終止、重大事項報告等工作;

　　（四）督促、檢查項目任務書執行情況及經費使用情況；

　　（五）協助組織項目咨詢論證、結題驗收及其他有關管理服務工作。

　　第九條 項目承擔單位的職責

　　（一）項目管理實行法人負責制。項目承擔單位負責項目的組織實施，對所提交的項目資料和數據的真實性、完整性負責，承擔相應法人責任，并作為乙方與市科技局、項目推薦單位簽訂項目任務書（合同書）；

　　（二）負責組織項目實施與管理，履行任務書（合同書）各項條款，按進度要求完成項目規定的任務，落實項目實施的配套條件，依法依規使用項目資金自覺接受并配合有關職能部門對項目和經費的監督檢查;

　　（三）接受甲方、丙方的監督，及時報告項目進展情況、重大問題、資金使用情況等；

　　（四）負責按期完成項目結題驗收，提交項目驗收所需的有關材料及財務決算報告。

　　第十條 項目負責人的職責
　　（一）確保投入足夠的時間和精力按計劃進度實施項目，按要求完成項目任務書（合同書）規定的任務；

　　（二）按相關規定履行人財物管理自主權，配合項目承擔單位做好有關職能部門對項目和經費的監督檢查工作;
　　（三）按規定及時提出驗收申請并配合做好項目驗收、科技報告、成果登記、績效評價等工作，無法繼續實施的項目應及時辦理終止手續;推動對項目實施產生的知識產權予以保護、管理和運用;
　　（四）強化責任和誠信意識，增強科研倫理意識，嚴格執行有關法律法規，遵從科研倫理道德。

　　第十一條  評審或咨詢專家的職責

　　（一）依據市級科技計劃項目管理有關規定，獨立、客觀、公正地提供個人評審或咨詢意見，不受任何影響公正性因素的干擾：

　　（二）嚴格維護項目申報和承擔單位的知識產權和技術秘密。

　　第三章   申報與受理

　　第十二條  市科技局按照全市科技發展規劃，結合年度工作重點，組織制定市級科技計劃項目申報指南（通知），明確各類科技計劃支持方向和范圍、確定項目申報的時間、渠道和方式，面向全社會征集項目。

　　第十三條  由多個單位合作申報的項目，項目牽頭單位要與合作單位簽訂合作協議，明確各方權利義務、資金分配、知識產權歸屬、法律責任等。

　　第十四條 申報項目應當符合以下條件：

　　（一）項目負責人應在相關領域和專業具有一定的學術造詣或者技術優勢，具備實施項目所需的組織管理和協調能力；

　　（二）項目申請單位應是天水市具有獨立法人資格的企業、高等院校、科研機構和社會組織等，具有項目實施的工作基礎和條件、健全的科研管理制度、財務管理制度、資產管理制度和會計核算制度；

　　（三）申請項目應當具有在科學、技術方面的創新性與可行性，預期或者已經產生良好的經濟社會效益或者科學價值；

　　（四）項目負責人和項目申請單位具有完成項目的良好信譽度；

　　（五）申報指南（通知）規定的其他條件。

　　第十五條  項目申報限制

　　（一）同一項目不得多頭申報、重復申報;

　　（二）項目負責人在研項目和當年申報項目累計不得超過1項，項目主要承擔人（項目組成員前3名）在研項目和當年申報項目累計不得超過2項；

　　（三）項目主要承擔人5年內在申報和承擔國家、省級科技計劃項目中不能有不良信用記錄。

　　第十六條  項目申報單位在天水市科技項目管理系統填報項目申請材料，按屬地關系或行政隸屬關系向推薦單位申請推薦，經推薦單位審查后推薦，并按照科技計劃項目申報要求提供相關資料。

　　第十七條  項目受理。市科技局對項目申請材料就申報條件、申報限制等進行審查，審查通過的項目予以受理，進入評審程序，根據需要進行現場考察和論證。

第四章  評審與立項

　　第十八條  項目實行專家評審與行政決策相結合的立項審批制度。

　　第十九條  專家評審可采取通訊評審、網絡評審、會議評審、現場考察等形式。專家評審結果和意見是項目立項決策的重要依據。

　　第二十條  市科技局建立涵蓋各專業領域的專家庫。根據項目類型特點，合理確定參與項目評審（評估）以及相關咨詢的專家遴選條件和專家組組成原則，從市科技專家庫中遴選。建立專家回避和信用管理制度，對專家評審工作進行考核，實行動態管理。

　　第二十一條 專家組對項目的技術創新性、可行性、風險、效益、市場前景、經費預算，以及項目單位的研發團隊、研發條件、財務狀況等進行評審，并按要求提出評審意見。

　　第二十二條  根據專家評審或咨詢論證意見，年度經費預算安排等，市科技局相關業務科室對評審后的項目進行審核，提出擬立項項目建議，提交市科技局局務會議審議。

　　第二十三條  對局務會議決定擬立項的項目向社會公示。對經公示無異議或者異議經調查不屬實的項目，下達項目立項計劃。

第五章   項目管理與實施

　　第二十四條  項目實行合同制管理。承擔單位應在立項文件下達30日內，與項目推薦單位、市科技局三方簽訂項目任務書。確定項目的主要目標、研究內容、量化考核的技術和經濟指標、經費預算及使用計劃等，并明確各方的權利和義務。項目實施期限按項目立項文件下達月的下月起計，以月對月計算。對無正當理由逾期未簽訂合同書的，視為自動放棄立項。

　　第二十五條  項目實施過程以項目承擔單位自我管理為主，項目承擔單位應嚴格執行項目任務書，認真組織項目實施，按進度完成項目目標任務，保證項目經費專款專用，接受市科技局對項目執行情況的監督檢查、驗收以及績效評估，準確提供相關數據和資料。

　　第二十六條  任務書變更。項目執行期內，任務書內容原則上不得變更。確需變更項目任務書內容的，由項目承擔單位提出，推薦單位審核同意后向市科技局提交變更申請，經市科技局同意后方可變更。項目任務書執行期內，出現下列情況之一的，項目承擔單位應及時申請變更任務書：

　　（一）市場、技術等發生重大變化，造成項目原定目標及技術路線需要修改的；

　　（二）項目所依托的工程建設或裝備開發已不能繼續，影響項目正常實施的；

　　（三）因工作調動、出國（境）、死亡傷病及其他重大原因導致項目負責人無法履行工作職責時，項目承擔單位在原項目負責人不能履行工作職責后1個月內提出變更項目負責人申請，新任負責人需具備與原負責人相當的專業技術能力和資格。項目組成員變更總人數不得超過原項目組總人數的1／3；

　　（四）項目承擔單位因重組、兼并、改制等原因需變更項目承擔單位的；

　　（五）項目任務書執行期變更的，應在任務書到期3個月前提出，延長的期限不得超過1年；

　　（六）由于其他不可抗拒的因素，需要變更任務書的。

　　第二十七條  任務書變更申請。項目任務書變更申請由項目承擔單位書面提出，變更申請應當詳細說明變更事項、原因和理由。任務書變更申請最遲在任務書執行期到期前3個月提出，逾期不予受理。同一項目任務書變更次數不得超過1次。

　　第二十八條  任務書終止。項目執行期間有下列情形之一者，應予以終止執行：

　　（一）因不可抗力或其他客觀原因，項目無法繼續執行的；

　　（二）項目無法按計劃執行或預期目標不能實現的；

　　（三）項目承擔單位不按項目任務書執行、挪用科技經費、拒不接受監督檢查的；

　　（四）發現在項目申報、實施過程中有違法、欺騙等嚴重科研失信行為的；

　　（五）不按規定按期結題驗收的。

　　第二十九條  任務書終止應由項目承擔單位或項目推薦單位提出申請，也可由市科技局強制實施。對擬終止的項目，由市科技局組織專家進行評估，形成項目終止評估意見。評估意見包括終止原因、履職盡責情況、責任判定、處理建議等。

　　第三十條  任務書終止責任追究。對于任務書終止的項目，項目終止執行后，項目承擔單位應當就已開展工作、經費支出等情況向市科技局提交書面報告，結余的或被挪用的經費應按程序退回。因項目承擔單位、項目參與單位人為因素造成任務書終止的，市科技局將取消項目負責人或項目承擔單位、項目參與單位連續3年申報國家、省、市科技計劃項目的資格。因不可抗拒原因造成任務書終止，但承擔單位或項目負責人已履行勤勉盡責義務的，不影響項目承擔單位或個人繼續申報項目資格。

第六章  項目結題驗收

　　第三十一條  項目執行到期后，承擔單位應當在項目任務書規定的執行期限屆滿后3個月內提出書面申請及相關材料，報市科技局申請結題或驗收。不能按期進行結題驗收的，項目承擔單位應在項目任務書規定的實施期限期滿前30日向科技局提出延遲驗收申請。

　　第三十二條  驗收材料

　　（一）驗收申請表；

　　（二）項目任務書復印件；

　　（三）項目執行情況總結報告及技術報告；

　　（四）項目經費決算報告。財政科技專項資金20萬元以上（含20萬元）的項目應當提供會計師事務所出具的審計報告；

　　（五）項目成果、知識產權等證明材料；

　　（六）其他相關附件。

　　聯合承擔項目的，由項目第一承擔單位負責組織驗收材料的編制和報送。

　　第三十三條  驗收專家。項目驗收專家由3名以上單數相關領域技術專家和1名財務專家組成。項目承擔單位、參與單位及合作單位的人員以及其他可能影響項目驗收公正性的利益相關人員，不能作為驗收專家參加驗收工作。

　　第三十四條  驗收結論。科技計劃項目驗收結論分為“通過驗收”“不通過驗收”。

　　（一）項目已按照任務書要求完成規定目標和任務、經費使用符合規定且未發現違反相關規定的，為通過驗收。

　　（二）凡具有下列情況之一，為不通過驗收：

　　1．項目目標和任務未完成；

　　2．所提供的驗收文件、資料、數據不真實，存在弄虛作假；

　　3．未經批準，項目承擔單位、項目負責人、考核指標、研究內容等發生變更。

　　4．影響項目結題驗收的其他情形。

　　第三十五條 未通過驗收的項目，項目負責人接到通知半年之內，經整改完善有關項目計劃及文件資料后，可再次提出驗收申請。如再次因主觀原因造成項目未通過結題驗收的，對項目負責人、項目承擔單位和推薦單位采取以下懲戒措施：

　　（一）項目負責人連續3年不得申報市級項目、參與市級項目評審論證及結題驗收等工作，屬于專家庫成員的移出專家庫；

　　（二）核減項目承擔單位、推薦單位下一年度項目申報數量。

　　第三十六條  項目驗收通過后60日內，項目承擔單位應按照相關科技成果評價登記、技術合同認定登記等有關規定和辦法及時進行科技成果登記。

　　第三十七條 涉及保密的項目，按照科技保密有關規定和辦法執行。

第七章   監督管理

　　第三十八條 充分發揮專家和企業家在項目組織管理過程中的咨詢作用，提高項目組織管理的科學性、公正性和社會參與度。專家咨詢意見作為科技管理與決策的重要參考依據。

　　第三十九條 建立完善科研信用管理制度，對項目組織和實施過程中的有關機構、主要承擔單位和責任人以及咨詢專家等進行信用記錄和信用評價，并將其信息作為相關工作的決策依據。推進科研信用與其他社會領域信用銜接，實施聯合獎懲，對存在科研領域嚴重失信行為的相關責任主體，其失信行為記入市科研信用記錄，并按規定予以處理。

　　第四十條 實行項目績效評估評價制度。市科技局會同有關部門，對項目實施績效進行評估評價。根據評估評價結果優化項目管理，將監督、績效評估評價和科研誠信評價結果作為項目立項、資金安排、項目管理和專家遴選等管理決策的重要依據。

第八章   附 則

　　第四十一條 項目的資金使用按照《關于改進加強市級財政科研項目和資金管理辦法》（天政辦發〔2015〕166號）、《天水市支持科技創新若干政策措施》（市委辦發〔2017〕11號）和有關財務管理制度執行，確保經費使用規范、有效。

　　第四十二條 本辦法自發布之日起實施，有效期五年。