甘科計規(guī)〔2017〕10號

各市（州）科技局，蘭州新區(qū)科技發(fā)展局，省直有關部門，中央在甘有關單位，高等院校、科研院所，有關單位：

為全面做好甘肅省科技計劃項目管理工作，依據(jù)《甘肅省深化科技體制改革實施方案》（甘辦發(fā)〔2017〕14號）和《甘肅省科技計劃管理改革實施方案》（甘政辦發(fā)〔2016〕211號），省科技廳制定了《甘肅省科技計劃項目管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

甘肅省科技廳

2017年11月1日

（此件主動公開）

甘肅省科技計劃項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強和規(guī)范省級科技計劃項目（以下簡稱“項目”）管理，提高省級財政科技資金使用效率，根據(jù)《甘肅省科技進步條例》、《甘肅省深化科技體制改革實施方案》（甘辦發(fā)〔2017〕14號）、《甘肅省科技計劃管理改革實施方案》（甘政辦發(fā)〔2016〕211號）、《關于完善省級財政科研項目資金管理政策的實施意見》（甘辦發(fā)〔2017〕5號）等法律法規(guī)和國家科技計劃項目管理的有關精神，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的項目，是指根據(jù)全省科技發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟社會發(fā)展需要，以省級科技經(jīng)費支持或以科技政策調控、引導，由具備條件的單位承擔，在一定時限內進行的科學技術研究開發(fā)活動或者科技創(chuàng)新基地（平臺）建設。

第三條 項目管理工作堅持開放創(chuàng)新、需求牽引、市場導向、統(tǒng)籌協(xié)調、規(guī)范高效的原則；項目評審評估遵循科學、公開、公平、公正的原則。

第四條 本辦法適用于科技重大專項計劃、重點研發(fā)計劃、技術創(chuàng)新引導計劃、創(chuàng)新基地和人才計劃、知識產(chǎn)權計劃等項目的立項、實施、監(jiān)督、驗收和專家咨詢論證等項目管理工作。自籌資金項目依照本辦法管理。

第五條 項目管理工作在指定的甘肅省科技管理信息系統(tǒng)公共服務平臺運行，采取電子與紙質檔案相結合的方式實施。

第二章 項目立項

第六條 項目立項一般應包括申報、評審論證、審核審批、簽訂任務書等基本程序。

第七條 項目的申報采取公開征集或定向組織等方式。

公開征集是指依據(jù)省科技創(chuàng)新規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，發(fā)布項目申報指南，明確項目支持方向、范圍及重點，確定項目申報的時間、渠道和方式，面向全社會征集項目。

定向組織是指依據(jù)省科技創(chuàng)新規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，體現(xiàn)政府目標導向，通過調研、專家研討等方式，凝練出經(jīng)濟、社會和科技發(fā)展的重大項目需求，并組織相關單位申報。

第八條 由多個單位合作申報的項目，項目牽頭單位要與合作單位簽訂合作協(xié)議，明確各方權利義務、資金分配、知識產(chǎn)權歸屬、法律責任等。

第九條 申報項目應當符合以下條件：

（一）項目負責人應在相關領域和專業(yè)具有一定的學術造詣或者技術優(yōu)勢，具備實施項目所需的組織管理和協(xié)調能力；

（二）項目申請單位應是甘肅省具有獨立法人資格的企業(yè)、高等院校、科研機構和社會組織等單位或者其他相關機構，具有項目實施的工作基礎和條件、健全的科研管理制度、財務管理制度、資產(chǎn)管理制度和會計核算制度；

（三）申請項目應當具有在科學、技術方面的創(chuàng)新性與可行性，預期或者已經(jīng)產(chǎn)生良好的經(jīng)濟社會效益或者科學價值；

（四）項目負責人和項目申請單位具有完成項目的良好信譽度；

（五）不同專項或申報指南（要求）規(guī)定的其他條件。

第十條 申報項目應當提供以下必要材料：

（一）項目申請書（電子版和紙質版）；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位（社會團體）法人登記證等復印件；

（三）項目申報指南（要求）規(guī)定的其他附件。

第十一條 按項目申請單位的行政隸屬或屬地關系申報、初審并向項目主管部門推薦?？h（市、區(qū)）、市（州）所屬單位申報的項目由所在縣（市、區(qū)）、市（州）科技局初審和推薦；省直單位申報的項目由其行政主管部門初審和推薦；中央駐甘單位申報的項目由本單位初審和推薦。

第十二條 項目主管部門或項目管理專業(yè)機構對項目進行形式審核，對符合條件的項目進行評審或咨詢論證。根據(jù)需要進行現(xiàn)場考察和論證。

第十三條 根據(jù)省科技創(chuàng)新規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，結合評審或咨詢論證意見，對項目經(jīng)費預算的合理性進行審核后，確定擬資助項目，應當公示的向社會公示。對經(jīng)公示無異議或者異議經(jīng)調查不屬實的項目，下達項目資助計劃。

第十四條 項目承擔單位應在立項通知下達后60日內，與項目推薦單位、項目主管單位三方簽訂項目任務書。確定項目的主要目標、研究內容、量化考核的技術和經(jīng)濟指標、經(jīng)費預算及使用計劃等，并明確各方的權利和義務。

項目實施期限按項目立項文件下達月的下月起計，以月對月計算。

第三章 項目實施

第十五條 項目管理實行法人負責制。法人單位是項目實施的責任主體，對項目申請、組織實施、資金使用、結題驗收、條件保障等方面承擔法人責任。

第十六條 項目任務書甲方為項目主管部門或受委托的項目管理專業(yè)機構，乙方為項目承擔單位。

（一）甲方的職責是：

1.按項目任務書規(guī)定撥付科技經(jīng)費；

2.監(jiān)督、檢查項目進展和項目經(jīng)費使用情況；

3.協(xié)調解決項目任務書執(zhí)行中的重大問題；

4.組織項目結題驗收；

5.實施項目績效評估評價工作。

（二）乙方的職責是：

1.按項目任務書實施項目；

2.落實項目實施的配套條件，依法依規(guī)使用項目資金；

3.按甲方要求報告項目進展情況、重大問題、資金使用情況等；

4.接受甲方、丙方的監(jiān)督；

5.負責提交項目驗收所需的有關材料及財務決算報告，按期完成項目結題驗收。

（三）按照科學技術部令第5號《國家科技計劃項目管理暫行辦法》，項目任務書可增加有關科技行政管理部門作為第三方，第三方有保證任務完成的責任和監(jiān)督項目實施的權力。本辦法將第三方確定為丙方，丙方的職責是：

1.督促、檢查項目任務書執(zhí)行情況及經(jīng)費使用情況；

2.協(xié)助甲方處理項目任務書執(zhí)行中的問題；

3.向甲方報告影響項目實施的重大事項；

4.協(xié)助組織項目咨詢論證、驗收及其他有關管理服務工作；

5.協(xié)助甲方實施項目績效評估評價工作。

第十七條 項目執(zhí)行期間，項目任務書內容原則上不得變更。確需變更項目任務書內容的，由乙方提出、丙方審核同意后向甲方提交變更申請，經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致后方可變更。

第十八條 在研項目實行年度報告制度。乙方年度報告經(jīng)丙方審核后向甲方提交。

第十九條 項目執(zhí)行期間有下列情形之一者，應予以終止執(zhí)行：

（一）因不可抗力或其他客觀原因，項目無法繼續(xù)執(zhí)行的；

（二）項目無法按計劃執(zhí)行或預期目標不能實現(xiàn)的；

（三）乙方不按項目任務書執(zhí)行、挪用科技經(jīng)費、拒不接受監(jiān)督檢查的；

（四）不按規(guī)定按期結題驗收的。

項目終止執(zhí)行后，乙方應當就已開展工作、經(jīng)費支出等情況向甲方提交書面報告，結余的或被挪用的經(jīng)費應按程序退回，并對乙方予以通報批評。

第四章 項目結題驗收

第二十條 項目執(zhí)行期滿后，乙方應在項目任務書規(guī)定的實施期限期滿后的3個月內，經(jīng)丙方同意后向甲方提出書面驗收申請及相關材料，申請結題驗收。

第二十一條 項目結題驗收工作應在項目任務書規(guī)定的實施期限期滿后的6個月內完成。不能按期進行結題驗收的，乙方應在項目任務書規(guī)定的實施期限期滿前30日提出延遲結題驗收申請。

第二十二條 項目申請結題驗收應提供以下基本材料：

（一）項目結題驗收申請書；

（二）項目執(zhí)行情況總結報告及技術報告；

（三）項目經(jīng)費決算報告。財政科技專項資金50萬元以上（含50萬元）的項目應當提供會計師事務所出具的審計報告；

（四）項目成果、知識產(chǎn)權等證明材料；

（五）項目科技報告；

（六）項目儀器設備共享情況；

（七）其他相關附件。

第二十三條 項目結題驗收應以項目任務書規(guī)定的內容和確定的考核指標為基本依據(jù)。項目結題驗收的主要內容有：

（一）項目任務書規(guī)定的各項指標的完成情況；

（二）經(jīng)費使用的合理性、規(guī)范性；

（三）專項項目管理辦法規(guī)定的其他情況。

第二十四條 項目結題驗收按照以下程序進行：

（一）乙方提交結題驗收申請及相關材料；

（二）丙方對乙方提交的結題驗收申請材料審查后，報甲方審核；

（三）甲方同意乙方提出的結題驗收申請后組織結題驗收，或委托丙方組織結題驗收；

（四）結題驗收結論分為“通過驗收”或“需要復議”或“不通過驗收”。需要復議的驗收項目，乙方應在接到通知30日內提出復議申請。甲方出具項目驗收結論證明。

第二十五條 項目存在下列情況之一的，不予通過結題驗收：

（一）項目任務書規(guī)定的主要任務和技術經(jīng)濟指標沒有完成的；

（二）提供的驗收文件資料、數(shù)據(jù)不完備、不真實的；

（三）乙方擅自修改項目任務書考核指標內容的；

（四）乙方未按規(guī)定填報科技報告及相關資料的；

（五）超過項目任務書規(guī)定的執(zhí)行期限6個月以上，且事先未辦理延期申請的；

（六）影響項目結題驗收的其他情形。

第二十六條 未通過驗收的項目，承擔者接到通知半年之內，經(jīng)整改完善有關項目計劃及文件資料后，可再次提出驗收申請。如再次因主觀原因造成項目未通過結題驗收的，對項目負責人、項目承擔單位和推薦單位采取以下懲戒措施：

（一）項目負責人在3年內不得申報省級項目、參與省級項目評審論證及結題驗收等工作，屬于專家?guī)斐蓡T的移出專家?guī)欤?/p>

（二）核減項目推薦單位下一年度項目申報限額。

第二十七條 項目驗收通過后30日內，由乙方將項目相關文檔上傳至甘肅省科技管理信息系統(tǒng)公共服務平臺。項目文檔包括：

（一）項目實施總結報告及技術報告；

（二）項目成果、知識產(chǎn)權等證明材料；

（三）項目驗收或結題證明材料；

（四）其他附件材料。

第二十八條 項目完成驗收后進行科技成果登記。項目實施所產(chǎn)生的成果，按照科技成果評價登記、知識產(chǎn)權保護、技術合同認定登記、科學技術獎勵、專利獎勵等有關規(guī)定和辦法執(zhí)行。

第二十九條 涉及保密的項目，按照科技保密有關規(guī)定和辦法執(zhí)行。

第五章 監(jiān)督管理

第三十條 充分發(fā)揮專家和企業(yè)家在項目組織管理過程中的咨詢作用，提高項目組織管理的科學性、公正性和社會參與度。專家咨詢意見作為科技管理與決策的重要參考依據(jù)。

第三十一條 項目管理過程所需咨詢專家的使用和遴選按科技專家?guī)旃芾硪?guī)定執(zhí)行，實行咨詢專家回避制度。

第三十二條 建立咨詢專家信用管理制度，對咨詢專家在項目評審、論證和結題驗收中的咨詢情況進行紀錄。咨詢論證專家應遵守科技評審評價專家行為規(guī)范。

第三十三條 建立完善科研信用管理制度，對項目組織和實施過程中的有關機構、主要承擔單位和責任人以及咨詢專家等進行信用記錄和信用評價，并將其信息作為相關工作的決策依據(jù)。

第三十四條 實行項目績效評估評價制度。項目主管部門會同財政部門，委托有資質的第三方機構，對項目實施績效進行評估評價。

第六章 附 則

第三十五條 項目的資金使用按照《關于完善省級財政科研項目資金管理政策的實施意見》（甘辦發(fā)〔2017〕5號）和有關財務管理制度執(zhí)行，確保經(jīng)費使用規(guī)范、有效。

第三十六條 省科技計劃下設的各類專項計劃，可根據(jù)本辦法和各自特點，制定或修訂具體管理辦法或實施細則。

第三十七條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期至2022年11月6日止。